整改责任单位应于问题库发起整改流程之日起5个工作日内登录内控管理系统，录入整改计划，并按整改计划执行，于预计整改完成日前再次登陆内控管理系统录入整改落实情况。

题目

整改责任单位应于问题库发起整改流程之日起5个工作日内登录内控管理系统，录入整改计划，并按整改计划执行，于预计整改完成日前再次登陆内控管理系统录入整改落实情况。

相似考题

1.《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》要求:企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析,制定整改措施,(),并对整改情况进行(),保存相应记录。A.落实整改时间、责任人验证B.落实整改时间、责任人评估C.制定整改计划、验证D.制定整改计划、评估

2.由于上级行、外部机构或其他原因导致问题无法在整改期限内完成整改，整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责，制订合理的整改计划，并按计划完成相应整改工作的，该问题属于()A.已整改B.部分整改C.未整改D.无需整改

3.整改实施包括整改准备、()和验收报告三个阶段。A.整改计划B.整改落实C.整改督办D.整改报告

4.一般情况下，整改工作的完成情况由本级行()予以审核。A.整改责任部门B.整改督办部门C.内控合规部门D.风险管理部门

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    对查出的安全隐患要做到“五定”，“五定”包括( )

    A．定整改计划人、定整改措施、定整改完成地点、定整改完成人、定整改验收人

    B．定整改执行人、定整改方案、定整改完成地点、定整改完成人、定整改验收人

    C．定整改责任人、定整改措施、定整改完成时间、定整改完成人、定整改验收入

    D．定整改检查人、定整改方案、定整改完成时间、定整改完成人、定整改验收人


    正确答案：C
    解 析:对查出的安全隐患要做到"五定" ,即:定整改责任人,定整改措施,定整改 完成时间,定整改完成人,定整改验收人

  • 第2题：

    精益化管理评价问题整改中，各单位应将问题整改情况及时录入（）。

    EIS$;$CIS$;$PMS$;$EAS

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    被审计单位应当自收到审计建议和审计决定下达之日起10日内，将内部审计整改落实情况报送至公司纪审部，主要内容包括：（）

    • A、整改责任人
    • B、整改完成时间
    • C、采纳审计建议的方案
    • D、落实审计决定的计划

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    集团公司和铁路公司应共同组织对存在的问题进行梳理核定、分析研究、建立问题库，共同制订整改措施和推进计划，明确（），及时组织整改，整改完成后逐项销号。

    • A、整改费用
    • B、整改施工单位
    • C、整改期限
    • D、整改人员

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    由于上级行、外部机构或其他原因导致问题无法在整改期限内完成整改，整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责，制订合理的整改计划，并按计划完成相应整改工作的，该问题属于（）。

    • A、已整改
    • B、部分整改
    • C、未整改
    • D、无需整改

    正确答案:B

  • 第6题：

    下述内控自评工作流程，哪项符合兴业银行规定（）

    • A、确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改
    • B、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
    • C、确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
    • D、制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改

    正确答案:B

  • 第7题：

    整改实施包括整改准备、（）和验收报告三个阶段。

    • A、整改计划
    • B、整改落实
    • C、整改督办
    • D、整改报告

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    以下关于内控检查流程顺序的描述，正确的是（）
    A

    制定检查计划、实施检查、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理

    B

    制定检查方案、制定检查计划、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理

    C

    制定检查方案、检查备案、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理

    D

    制定检查计划、检查整改与跟踪、实施检查、检查数据报送与管理制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。
    A

    按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告

    B

    分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平

    C

    梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告

    D

    分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平

    E

    负责落实管理层交办的其他整改工作


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    整改单位一般为被发现存在具体问题部门；被发现问题属于无下设部门的基层机构的，该基层机构为整改单位。整改单位承担具体整改工作（）
    A

    制定整改计划，明确具体的整改责任人

    B

    执行审批后的整改计划，落实各项整改措施

    C

    记录并按时报告整改工作进展及落实情况

    D

    配合整改验证工作


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    被审计单位为分行的，分行内控合规部门具体负责牵头组织分行的审计整改，包括审计整改的协调、督促、汇总、报告、反馈及审计整改情况的系统录入等工作（）
    A

    协调

    B

    督促

    C

    汇总

    D

    报告

    E

    反馈


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    精益化管理评价中整改闭环各单位要逐条落实(____)。

    整改措施$; $责任单位$; $责任人$; $整改期限

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第14题：

    安全闭合管理分为（）步骤。

    • A、安全检查
    • B、整改录入
    • C、整改复查
    • D、整改确认
    • E、巩固提高

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    在公司组织的内审中，受审核单位/部门在不符合项整改通知发布后（）天内制定整改计划，明确整改责任人、整改措施及完成时间报公司各相应系统部门及企划部备案


    正确答案:3

  • 第16题：

    针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立有效的合规问责制度
    • C、建立合规检查和评价制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:D

  • 第17题：

    以下关于内控检查流程顺序的描述，正确的是（）

    • A、制定检查计划、实施检查、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
    • B、制定检查方案、制定检查计划、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
    • C、制定检查方案、检查备案、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理
    • D、制定检查计划、检查整改与跟踪、实施检查、检查数据报送与管理制

    正确答案:A

  • 第18题：

    业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    分行收到审计意见书后，应按如下哪些规定推进审计整改？（）
    A

    分行内控合规部门应对审计发现问题进行梳理，按照问题清单逐项认定审计整改责任部门，具体组织整改。

    B

    分行相关机构应根据审计发现问题的性质、情节、风险程度和审计整改意见，针对问题产生的原因，提出具体整改措施和整改计划及时报送内控合规部门。

    C

    对于已经采取整改措施的，应反映整改进展情况及整改效果。

    D

    对于尚未整体整改完毕的，应提出继续整改的措施和时间安排。


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    一般情况下，整改工作的完成情况由本级行（）予以审核。
    A

    整改责任部门

    B

    整改督办部门

    C

    内控合规部门

    D

    风险管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    整改实施包括整改准备、（）和验收报告三个阶段。
    A

    整改计划

    B

    整改落实

    C

    整改督办

    D

    整改报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规性审核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    集团公司和铁路公司应共同组织对存在的问题进行梳理核定、分析研究、建立问题库，共同制订整改措施和推进计划，明确（），及时组织整改，整改完成后逐项销号。
    A

    整改费用

    B

    整改施工单位

    C

    整改期限

    D

    整改人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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