银行业金融机构要加强自查和相关制度建设，发现信用卡透支资金违规用于购房的要（）相关责任人员，并依法将借款人失信违约情况录入征信系统。A、及时告知B、依法依规严肃问责C、书面通知D、主动查找

题目

银行业金融机构要加强自查和相关制度建设，发现信用卡透支资金违规用于购房的要（）相关责任人员，并依法将借款人失信违约情况录入征信系统。

  • A、及时告知
  • B、依法依规严肃问责
  • C、书面通知
  • D、主动查找
相似考题

1.客户停止供电分为()几种情况A.计划检修停电B.设备故障停电C.欠费停电D.客户违法、违规、违约用电，供电企业在办理相关手续后，依法依规停止客户供电

2.银行业金融机构未按照本办法规定开展问责工作的,银行业监督管理机构可以依法采取监管措施,督促其严肃问责。()此题为判断题(对，错)。

3.对接受举报和执法检查中,发现银行存在违规操作的,依法严肃查处并督促及时整改。对违规情节严重的,视情况釆取()。A.暂停市场准入B.暂停票据业务等监管措施C.依法追究直接责任人员D.追究相关高管人员责任

4.客户()用电,供电企业在办理相关手续后,依法依规停止客户供电A.违法B.违规C.违约D.违纪

参考答案和解析
正确答案:B
更多“银行业金融机构要加强自查和相关制度建设，发现信用卡透支资金违规用于购房的要（）相关责任人员，并依法将借款人失信违约情况录入征信系统。A、及时告知B、依法依规严肃问责C、书面通知D、主动查找”相关问题

  • 第1题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责应当遵循()的原则。

    A、依法依规

    B、责任明确

    C、实事求是

    D、权责对等


    答案：ABCD

  • 第2题：

    银行业金融机构案件问责应当遵循：

    A.依法依规原则

    B.实事求是原则

    C.权责对等原则

    D.责任明确原则

    E.逐级追究原则


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    遏制“屡教不改”，需要从多方面入手。对一再重犯的问题企业，不能简单地整改了事，要对关负责人依法依规问责，纪委、监察、司法、公安等部门都要依法介人。有的企业是“你审你的计，我犯我的规”，甚至怀揣着“犯了再改、改了又犯”的心态，如果仅仅“罚酒三杯”，相关负责人就不可能长记性。同时要建立事后追究制度，有的负责人违规操作了，但还没审计出来问題，就走人挪新窝，对这样的负责人同样需要追究责任。
    这段文字主要表达的是（ ）。
    A.要从根本上遏制问题企业“屡教不改”的现象
    B.建立负责人事后追究制度比依法依规问责更重要
    C.治理问题企业，需要各个部门通力配合，并对相关责任人严惩不贷
    D.问题企业不能简单整改了事，需要依法依规问责和建立负责人事后追究制度


    答案：D
    解析：
    文段首先提出遏制问题企业“屡教不改”需要从多方面入手，然后分别从两个方面进行阐述，关联词“同时”之前是一方面，“同时”之后是另一方面，即既要对相关负责人依法依规问责，又要建立负责人事后追究制度，故D项概括最为全面。A项未能说明问题的解决方法；B项表述有误，文段未体现二者哪个更重要的问题；C项只提到了前一个方面，不够全面。本题选D。

  • 第4题：

    《意见》强调，依法严肃查处各类事故的原则是（）。

    • A、督促检查、行政问责、区域联动、加强执法
    • B、切实落实停产整顿、关闭取缔、严格问责的惩治措施
    • C、科学严谨、依法依规、实事求是、注重实效
    • D、严厉查处事故背后的腐败行为，及时向社会公布调查进展和处理结果

    正确答案:C

  • 第5题：

    银行业金融机构未按照本办法规定开展问责工作的，银行业监督管理机构可以依法采取监管措施，督促其严肃问责.


    正确答案:正确

  • 第6题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发［2013］255号）规定，根据责任认定情况，有以下（）情形，可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。

    • A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求
    • B、自查发现、主动揭露案件的
    • C、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
    • D、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的（）。

    • A、案发时主动反映、举报相关线索的
    • B、自查发现、主动揭露案件的
    • C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
    • D、因不可抗力造成违法违规的

    正确答案:C,D

  • 第8题：

    对违反《条例》的行为要严格依规处理，做到严肃问责、铁面问责，真正让党的纪律“（）”“（）”。


    正确答案:长牙；带电

  • 第9题：

    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）

    • A、员工已被开除，无需再记录员工合规档案
    • B、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
    • C、员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
    • D、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    填空题
    银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、（）的原则。

    正确答案： 逐级追究
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构案件问责应当遵循（）。
    A

    依法依规原则

    B

    实事求是原则

    C

    权责对等原则

    D

    责任明确原则

    E

    逐级追究原则


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在2013年人民银行开展《征信业管理条例》贯彻落实情况自查工作中，银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构对自查发现的问题，要认真整改。严格按照《条例》规定（），保障征信业务及相关活动合法合规。
    A

    完善内控制度

    B

    改造业务流程、业务系统

    C

    修订业务文本

    D

    进行培训


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映、举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第14题：

    遏制“屡教不改”，需要从多方面入手。对一再重犯的何题企业，不能简单地整改了事，要对相关负责人依法依规问责，纪委、监察、司法、公安等部门都要依法人。有的企业是“你审你的计，我犯我的规”，甚至怀揣着“犯了再改、改了又犯”的心态，如果仅仅“罚酒三杯”，相关负责人就不可能长记性。同时要建立事后追究制度，有的负责人违规操作了，但还没审计出来问题，就走人挪新窝，对这样的 负责人同样需要追究责任。
    这段文字主要表达的是（）。
    A.要从根本上遏制问题企业“屡教不改”的现象
    B.建立负责人事后追究制度比依法依规问责更重要
    C.治理问题企业，需要各个部门通力配合，并对相关责任人严惩不贷
    D.问题企业不能简单整改了事，需要依法依规问责和建立负责人事后追究制度


    答案：D
    解析：
    文段首先提出遏制问题企业“屡教不改”需要从多方面入手，然后分别从两个方面进行阐述，关联词“同时”之前是一方面，“同时”之后是另一方面。即既要对相关负责人依法依规问责，又要建立负责人事后追究制度，故D项概括最为全面。A项只是概括说明现象本身，未能说明问題的解决方法；B项表述有误，文段未体现二者哪个更重要的问题；C项只提到了前一个方面，不够全面。本题选D。

  • 第15题：

    客户停止供电分为（）几种情况。

    A计划检修停电

    B设备故障停电

    C欠费停电

    D客户违法、违规、违约用电，供电企业在办理相关手续后，依法依规停止客户供电


    A,B,C,D
    略

  • 第16题：

    银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。

    • A、实事求是
    • B、权责对等
    • C、责任明确
    • D、逐级追究

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《关于依法严肃处理保险公司中介业务违法违规机构和责任人员有关问题的通知》，查处保险公司中介业务违法违规行为，应当依法同时处罚违法违规机构和相关责任人员。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    在2013年人民银行开展《征信业管理条例》贯彻落实情况自查工作中，银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构对自查发现的问题，要认真整改。严格按照《条例》规定（），保障征信业务及相关活动合法合规。

    • A、完善内控制度
    • B、改造业务流程、业务系统
    • C、修订业务文本
    • D、进行培训

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。

    • A、案件问责
    • B、违规问责
    • C、行为问责
    • D、员工问责

    正确答案:A

  • 第20题：

    银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、（）的原则。


    正确答案:逐级追究

  • 第21题：

    单选题
    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。
    A

    案件问责

    B

    违规问责

    C

    行为问责

    D

    员工问责


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银行业金融机构未按照本办法规定开展问责工作的，银行业监督管理机构可以依法采取监管措施，督促其严肃问责.
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。
    A

    实事求是

    B

    权责对等

    C

    责任明确

    D

    逐级追究


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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