主监管员应首先确定对被监管机构的监管关注程度，并在此基础上，按照（）的原则制定下一监管周期的工作计划。A、风险监管B、法人监管C、分类监管D、持续监管

题目

主监管员应首先确定对被监管机构的监管关注程度，并在此基础上，按照（）的原则制定下一监管周期的工作计划。

  • A、风险监管
  • B、法人监管
  • C、分类监管
  • D、持续监管
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1.监管人员全面、持续地收集、监测和分析被监管机构的信息，针对主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程是( )。A.非现场监管B.现场检查C.促成重组D.延伸调查

2.非现场监管的主要作用表现在( )。A.不会影响被监管机构的日常运营 B.更容易得到被监管机构的认同 C.可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性 D.能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本 E.对被监管机构干扰程度小

3. ARROW评级体系的特点包括（　　）。A.对风险过程进行评估 B.关注被监管机构内部存在的、对监管目标构成威胁的风险 C.设置了统一的评价标准和风险评估程序 D.根据关注程度的大小确定具体监管措施 E.单纯就经营结果进行评级

4.非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。 （ ）

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  • 第1题：

    非现场监管对于有效监管的重要作用有（）

    • A、非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时状况，可以提高监管的时效性
    • B、非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源，降低监管成本
    • C、非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响到被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同
    • D、随着非现场监管系统的不断提升，可以对不断积累的历史数据通过先进的统计模型进行分析处理，及早预测导致被监管机构倒闭的高风险特征

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    非现场监管员根据每项监管指标的执行情况，参照（），确定监管对象的风险预警。

    • A、级别，并依据不同的预警级次采取相应的监管措施
    • B、预警值
    • C、被监管机构分析报告
    • D、年度监管目标

    正确答案:A

  • 第3题：

    非现场监管人员发现数据异常变动，首先问询（）。

    • A、被监管机构
    • B、非现场负责人
    • C、上级银监部门
    • D、主监管员

    正确答案:A

  • 第4题：

    非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是（）。

    • A、非现场监管负责人
    • B、主监管员
    • C、非现场监管员
    • D、非现场监管协调员

    正确答案:B

  • 第5题：

    实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）

    • A、合理确定对被监管机构的监管信息要求
    • B、合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准
    • C、合理确定对被监管机构监管指标的要求
    • D、合理确定对被监管机构重大事项披露的要求

    正确答案:A

  • 第6题：

    ARROW评级体系的特点包括（）。

    • A、对风险过程进行评估
    • B、关注被监管机构内部存在的、对监管目标构成威胁的风险
    • C、设置了统一的评价标准和风险评估程序
    • D、根据关注程度的大小确定具体监管措施
    • E、单纯就经营结果进行评级

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）
    A

    合理确定对被监管机构的监管信息要求

    B

    合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准

    C

    合理确定对被监管机构监管指标的要求

    D

    合理确定对被监管机构重大事项披露的要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    主监管员在（）协助下编制《机构概览》。
    A

    被监管金融机构

    B

    统计部门

    C

    非现场监管员

    D

    非现场监管协调员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告（）。
    A

    非现场监管负责人

    B

    主监管员

    C

    非现场监管员

    D

    非现场监管协调员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    非现场监管人员发现数据异常变动，首先问询（）。
    A

    被监管机构

    B

    非现场负责人

    C

    上级银监部门

    D

    主监管员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    非现场监管和现场检查是中国银监会的两大基本监管手段，其中非现场监管的主要作用包括（   ）。
    A

    一般会影响被监管机构的日常运营

    B

    不容易得到被监管机构的认同

    C

    工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管实效性

    D

    能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本

    E

    对被监管机构干扰程度小


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    制定监管计划的具体步骤包括（）
    A

    搜集充分信息

    B

    主监管员确定监管周期长度

    C

    主监管员提出被监管机构《监管计划书》草案

    D

    主监管员拟定《监管计划书》并报审


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告（）。

    • A、非现场监管负责人
    • B、主监管员
    • C、非现场监管员
    • D、非现场监管协调员

    正确答案:D

  • 第14题：

    主监管员在完成监管报告后，应组织起草（），向被监管机构通报监管评价，提出监管意见和整改或处理要求。

    • A、《监管意见书》
    • B、风险提示
    • C、监管通报
    • D、整改意见书

    正确答案:A

  • 第15题：

    主监管员在（）协助下编制《机构概览》。

    • A、被监管金融机构
    • B、统计部门
    • C、非现场监管员
    • D、非现场监管协调员

    正确答案:C

  • 第16题：

    制定监管计划的具体步骤包括（）

    • A、搜集充分信息
    • B、主监管员确定监管周期长度
    • C、主监管员提出被监管机构《监管计划书》草案
    • D、主监管员拟定《监管计划书》并报审

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据被监管机构涉足金融衍生工具的程度，监管当局可对其分层次监管，主要包括（）

    • A、根据金融衍业产品交易的准入情况判断机构有无从事金融衍生工具业务
    • B、对从事期贷、远期、掉期类业务的机构可给予适当的关注
    • C、对从事期权交易的机构，应关注其在交易中的位置
    • D、对作为期权卖出方的机构，应首先了解其卖出期权背后的相关交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    主监管员应首先确定对被监管机构的监管关注程度，并在此基础上，按照（）的原则制定下一监管周期的工作计划。
    A

    风险监管

    B

    法人监管

    C

    分类监管

    D

    持续监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    非现场监管的作用有（  ）。
    A

    可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管实效性

    B

    可以有效的做好风险预防

    C

    能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本

    D

    对被监管机构干扰程度小，不会影响被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同

    E

    减少工作人员数量


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是（）。
    A

    非现场监管负责人

    B

    主监管员

    C

    非现场监管员

    D

    非现场监管协调员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于欧洲评级体系一ARROW评级体系的叙述中，正确的有（）。
    A

    ARROW是简单就经营结果进行的评级

    B

    它关注被监管机构内部存在的、对监管目标构成威胁的风险。其风险的大小由对风险的关注程度来表示。关注程度取决于风险的影响程度和风险发生的可能性

    C

    ARROW直译为风险资源操作框架。实际含义是以风险为基础的监管体系

    D

    它设置了统一的评价标准和风险评估程序。通过对被监管机构内部存在的风险进行持续确认和评估。进而科学确定风险的影响程度和风险发生的可能性

    E

    根据关注程度的大小确定具体监管措施


    正确答案： D,E
    解析： ARROW是一种对风险过程进行评估的程序和方法，不是简单就经营结果进行评级。故A不选。

  • 第22题：

    多选题
    非现场监管对有效监管的重要作用为（）
    A

    非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新的状况，提高监管实效性

    B

    非现场监管加大被监管机构的工作量

    C

    非现场监管可以替代现场检查

    D

    非现场监管手段对被监管机构干扰程度小

    E

    非现场监管手段能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    非现场监管员根据每项监管指标的执行情况，参照（），确定监管对象的风险预警。
    A

    级别，并依据不同的预警级次采取相应的监管措施

    B

    预警值

    C

    被监管机构分析报告

    D

    年度监管目标


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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