客户经理引荐开户的，经分行公司银行部总经理审批，可以不做尽职调查。

题目

客户经理引荐开户的，经分行公司银行部总经理审批，可以不做尽职调查。

相似考题

1.对于存在开户资料暂时不完整、已在我*行开立多个账户等情况但确需开立的，支行应填写单位银行结算账户开户意见书，经（）签字确认，由分行公司银行部会签并经会计运营部审批后方可开立。A、授权柜员B、委派会计主管C、支行负责人D、客户经理

2.总行反洗钱工作办公室反洗钱人员根据调查内容，经审批后通知被调查客户（）在协查需求时限内提供并反馈调查所需数据、资料。A、开户分行B、主管部门C、所属分行D、开户银行

3.客户经理推荐客户的开户尽职调查可以经大对公条线部门总审批后免除。

4.经（）正式行文批复同意后，代收账户的开户行可以为代收客户办理批量维护代收授权账号业务。A、一级分行电子银行部门B、一级分行公司业务部门C、经授权的二级分行电子银行业务部门D、经授权的二级分行公司业务门

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  • 第1题：

    以下关于同业账户开户的描述，正确的说法有（）

    • A、境内同业存放账户开户（活/定期账户）均无需总行金融同业部、总行运管部审批
    • B、境内同业存放账户开户（活期账户）需总行金融同业部、总行运管部审批
    • C、无客户经理管户的存款人，不得受理同业存放账户开户
    • D、同业存放账户开户时由客户经理提供《平安银行单位客户账户业务尽职调查表》、上门核验照片等尽职调查资料
    • E、电话查证、双异地、严重违法失信企业等要求开立审核要求与对公账户完全一致，没有特殊，没有例外

    正确答案:A,C,D,E

  • 第2题：

    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    线上开户流程系统推送了尽职调查核实待办任务的，应由客户经理上门核实；对于当地监管要求或开户核实过程认为需要上门进一步核实的，在尽职调查录入环节点击“核实”，系统也会推送尽职调查核实待办任务。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。

    • A、5日
    • B、5个工作日
    • C、10日
    • D、10个工作日

    正确答案:D

  • 第5题：

    负责审定尽职调查与风险评估报告的是（）。

    • A、总行并购贷款项目委员会
    • B、总行公司部
    • C、总行投资银行部
    • D、总行授信审批中心

    正确答案:A

  • 第6题：

    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）个工作日内完成尽职调查及审批工作。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。
    A

    5日

    B

    5个工作日

    C

    10日

    D

    10个工作日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    需要审批的加强型尽职调查客户必须在完成审批流程后才能开户及办理相关业务。无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    客户经理引荐开户的，经分行公司银行部总经理审批，可以不做尽职调查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    总行反洗钱工作办公室反洗钱人员根据调查内容，经审批后通知被调查客户（）在协查需求时限内提供并反馈调查所需数据、资料。
    A

    开户分行

    B

    主管部门

    C

    所属分行

    D

    开户银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    组建尽职调查和风险评估专业团队，完成并购贷款尽职调查与风险评估的机构为（）。
    A

    经营机构

    B

    总行公司部

    C

    总行投资银行部

    D

    总行授信审批中心


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    经（）正式行文批复同意后，代收账户的开户行可以为代收客户办理批量维护代收授权账号业务。
    A

    一级分行电子银行部门

    B

    一级分行公司业务部门

    C

    经授权的二级分行电子银行业务部门

    D

    经授权的二级分行公司业务门


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银租一体化营销项目投放前，分行应配合金融租赁公司完成的工作包括（）。

    • A、收集客户及项目相关资料
    • B、项目立项审查审批
    • C、开展尽职调查工作
    • D、在分行内部履行公司客户金融服务方案评审、业务审查审批手续，提交推荐材料

    正确答案:A,C,D

  • 第14题：

    代收客户因相关原因终止与被代收的个人或企业之间的代收关系，可以向代收账户的开户行申请批量删除代收授权账号。该业务无需经一级分行电子银行部门审批。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    某支行为客户办理活期保证金一户通业务时，“保证金一户通开户通知书”除客户经理签字确认外，还应由（）审批签字。

    • A、经办客户经理
    • B、支行行长
    • C、分行公司银行部负责人
    • D、分行分管公司业务行领导

    正确答案:B

  • 第16题：

    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    组建尽职调查和风险评估专业团队，完成并购贷款尽职调查与风险评估的机构为（）。

    • A、经营机构
    • B、总行公司部
    • C、总行投资银行部
    • D、总行授信审批中心

    正确答案:C

  • 第18题：

    判断题
    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    某支行为客户办理活期保证金一户通业务时，“保证金一户通开户通知书”除客户经理签字确认外，还应由（）审批签字。
    A

    经办客户经理

    B

    支行行长

    C

    分行公司银行部负责人

    D

    分行分管公司业务行领导


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对于存在开户资料暂时不完整、已在我*行开立多个账户等情况但确需开立的，支行应填写单位银行结算账户开户意见书，经（）签字确认，由分行公司银行部会签并经会计运营部审批后方可开立。
    A

    授权柜员

    B

    委派会计主管

    C

    支行负责人

    D

    客户经理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    大中型公司类客户贷前尽职调查与评价，主要由（）进行。
    A

    客户经理

    B

    审批人

    C

    行领导

    D

    信贷经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    客户经理推荐客户的开户尽职调查可以经大对公条线部门总审批后免除。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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