在代理开放式基金业务的错账处理中，下列哪些说法是正确的？（）A、柜员在经办基金认申购、赎回、基金转换、开通新基金账号、转托管交易时，如出现差错可在次日通过相关交易进行抹账处理；B、柜员在经办基金认申购、赎回、基金转换、开通新基金账号、转托管交易时，如出现差错可在当日交易时间通过相关交易进行抹账处理；C、若系统对账出现单边账（基金系统比账务系统信息多），则柜员可在次日交易时间通过相关交易将多出的基金流水抹掉。D、若系统对账出现单边账（基金系统比账务系统信息多），则柜员可在当日交易时间通过相关交易将多出的基金

题目

在代理开放式基金业务的错账处理中，下列哪些说法是正确的？（）

  • A、柜员在经办基金认申购、赎回、基金转换、开通新基金账号、转托管交易时，如出现差错可在次日通过相关交易进行抹账处理；
  • B、柜员在经办基金认申购、赎回、基金转换、开通新基金账号、转托管交易时，如出现差错可在当日交易时间通过相关交易进行抹账处理；
  • C、若系统对账出现单边账（基金系统比账务系统信息多），则柜员可在次日交易时间通过相关交易将多出的基金流水抹掉。
  • D、若系统对账出现单边账（基金系统比账务系统信息多），则柜员可在当日交易时间通过相关交易将多出的基金流水抹掉。
相似考题

1.在会计业务处理中,必须完全做到账账、账款、账据、账实、账表、内外账相符。()此题为判断题(对，错)。

2.A银行代理销售B公司某开放式基金，下列关于该笔业务的说法中，正确的是( )。 A.销售基金收入属于B公司 B.销售基金收入属于A银行 C.此代理属于法定代理 D.投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者

3.错账处理属于特殊业务，下列关于错账处理说法有误的是（）A、当日错账抹账业务，涉及的重要空白凭证同时作废B、内部账冲正无需报经委派会计同意即可办理C、内部账冲正必须进行授权，授权必须依据复式记账凭证进行D、内部账冲正必须打印凭证

4.下列选项中,不属于邮储中间业务的是()。A、邮政代理开放式基金业务B、报刊订购业务C、代理国债业务D、代收代付业务

更多“在代理开放式基金业务的错账处理中，下列哪些说法是正确的？（）”相关问题

  • 第1题：

    下列对于错账控制交易说法正确的是（）。

    • A、错账控制必须关联原业务
    • B、省联社资金中心不可代理使用错账控制交易
    • C、错账控制必须由账户的开户行发起
    • D、错账控制不能对省外账户使用

    正确答案:A,B

  • 第2题：

    关于基金业务抹账，以下说法不正确的是（）

    • A、只允许抹柜台业务账
    • B、使用XBANK9008交易处理
    • C、经授权人员授权后交易才能通过
    • D、只能对当天业务抹账

    正确答案:B

  • 第3题：

    在普通汇兑来账挂账业务中，若为“收款人信息有误且未收到业务发起社（行）的更正查询书“的来账，以下处理描述正确的是（）

    • A、需通过“[400055]大额查询打印业务-来账查询处理“中的“退汇“按钮，将挂账退回发起行
    • B、需通过“[400055]大额查询打印业务-来账查询处理“中的“手工入账“按钮将款项记入客户账
    • C、需通过“[400055]大额查询打印业务-来账查询处理“中的“手工入账“按钮点击“将汇划款项退还原汇款人
    • D、需通过“[020060]现金退汇/退票/解付/错账处理“交易支取现金退回客户

    正确答案:A

  • 第4题：

    通存通兑业务错账处理应遵循哪些原则？


    正确答案: 只能由发起业务的网点，即受理社（行），办理错账冲正，只能对当日发生的错账进行冲正；受理社（行）能够为错账冲正提供合法、有效的证据；如款项已错记客户账，且错账款项已被支取，应及时联系开户社（行）协助处理。

  • 第5题：

    代理业务单边账主要有三种处理方式，下列说法错误的是（）。

    • A、由柜员通过代理业务抹账交易进行抹账
    • B、由系统自动发起单边账抹账交易
    • C、由主办行负责根据委托协议相关条款与委托单位协商作调账处理
    • D、由主管想办法解决

    正确答案:D

  • 第6题：

    下面关于冲账的说法，哪些是正确的（）

    • A、本年度发现的错账，经业务主管批准，应红字同方向冲正。
    • B、跨年度发现的错账，经业务主管批准，应以兰字反方向冲正。
    • C、联行往来错账等特殊情况，应反方向划账处理。
    • D、账务冲正后，在冲正凭证上应以红字注明X年X月X日账务已于冲正等字样。

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    下列关于错账冲正基本原则的说法中正确的是（）。

    • A、错账冲正应采取全额冲正法
    • B、错账冲正应具备真实的业务背景
    • C、错账冲正应履行严格的审批程序
    • D、只有大额的错账冲正需要履行核准手续

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    A银行代理销售B公司某开放式基金，下列关于该笔业务的说法中，正确的是（）。

    • A、销售基金收入属于B公司
    • B、销售基金收入属于A银行
    • C、此代理属于法定代理
    • D、投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    下列关于个人存折存取款作业基本规定的表述，不正确的是（）。
    A

    存折存取款业务允许代理办理，但支控方式中含“凭证件”取款时必须由客户本人亲自办理、不得代理。

    B

    居住在中国境内16周岁（不含）以下的中国公民，办理人民币单笔1万元（含）以上取款业务，应由监护人代理办理。

    C

    当日错账通过抹账处理，隔日错账通过冲账处理。

    D

    冲账时应坚持先存款冲销再存款补正或先取款补正再取款冲销的原则。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按支付结算业务对公共交易的规定，在汇款扣账业务的交易处理中，查询扣账流水的明细信息或处理状态的正确系统操作是（）。
    A

    “[492009]汇款扣账业务-汇款业务现金收款”交易

    B

    “[492009]汇款扣账业务”交易

    C

    “[492009]汇款扣账业务-查询汇款业务扣账流水”交易

    D

    “[492009]汇款扣账业务-汇款扣账业务修改”


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    代理业务单边账主要有三种处理方式，下列说法错误的是（）。
    A

    由柜员通过代理业务抹账交易进行抹账

    B

    由系统自动发起单边账抹账交易

    C

    由主办行负责根据委托协议相关条款与委托单位协商作调账处理

    D

    由主管想办法解决


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下面关于冲账的说法，哪些是正确的（）
    A

    本年度发现的错账，经业务主管批准，应红字同方向冲正。

    B

    跨年度发现的错账，经业务主管批准，应以兰字反方向冲正。

    C

    联行往来错账等特殊情况，应反方向划账处理。

    D

    账务冲正后，在冲正凭证上应以红字注明X年X月X日账务已于冲正等字样。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    会计人员不得代理下列哪些业务（）。

    • A、代理客户购买、传递、保管各类空白重要凭证
    • B、代理客户办理错账更正
    • C、代理客户进行对账结果确认
    • D、代理客户补盖票据或凭证上的签章

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    下列不属于代理商业银行业务的是（）。

    • A、代理外币清算业务
    • B、代理结算业务
    • C、代理外币现钞业务
    • D、代销开放式基金

    正确答案:D

  • 第15题：

    错账解控交易发起权限，下列说法正确的是（）

    • A、可以由原业务发起行执行
    • B、可以由上级行代理
    • C、可以由省联社资金中心代理
    • D、可以由农信银中心代理

    正确答案:A

  • 第16题：

    在代理业务过程中，发现错账未按规定处理的，可给予的纪律处分不包括（）。

    • A、记过
    • B、记大过
    • C、撤职
    • D、开除

    正确答案:A

  • 第17题：

    网内往来系统来账业务处理正确说法的有（）。

    • A、上日未核销来账业务必须实时处理
    • B、当日未核销来账业务一般不及时处理
    • C、手工核销的来账业务须逐笔认真审核联行来账凭证并作相关业务处理
    • D、来账行收到的来账业务需退回处理的，须经会计主管审核签章后办理

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    下列业务中，不属于邮储银行中间业务的是（）。

    • A、代理开放式基金业务
    • B、代理保险业务
    • C、银行承兑汇票贴现
    • D、汇兑

    正确答案:C

  • 第19题：

    在跨市地一本（卡）通续存交易中，下列说法正确的是（）

    • A、续存不能转账
    • B、当日发现错账，在客户未离开时，可抹账后重新办理
    • C、续存时系统不打印存折
    • D、不允许无折（卡）处理

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    单选题
    错账解控交易发起权限，下列说法正确的是（）
    A

    可以由原业务发起行执行

    B

    可以由上级行代理

    C

    可以由省联社资金中心代理

    D

    可以由农信银中心代理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在代理开放式基金业务的错账处理中，下列哪些说法是正确的？（）
    A

    柜员在经办基金认申购、赎回、基金转换、开通新基金账号、转托管交易时，如出现差错可在次日通过相关交易进行抹账处理；

    B

    柜员在经办基金认申购、赎回、基金转换、开通新基金账号、转托管交易时，如出现差错可在当日交易时间通过相关交易进行抹账处理；

    C

    若系统对账出现单边账（基金系统比账务系统信息多），则柜员可在次日交易时间通过相关交易将多出的基金流水抹掉。

    D

    若系统对账出现单边账（基金系统比账务系统信息多），则柜员可在当日交易时间通过相关交易将多出的基金流水抹掉。


    正确答案： C,D
    解析： 个人银行业务操作规程-第十三章-第二节

  • 第22题：

    多选题
    下列对于错账控制交易说法正确的是（）。
    A

    错账控制必须关联原业务

    B

    省联社资金中心不可代理使用错账控制交易

    C

    错账控制必须由账户的开户行发起

    D

    错账控制不能对省外账户使用


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列业务中，不属于邮储银行中间业务的是（）。
    A

    代理开放式基金业务

    B

    代理保险业务

    C

    银行承兑汇票贴现

    D

    汇兑


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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