金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的B、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的D、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

题目

金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  • A、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
  • B、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
  • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
  • D、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
相似考题

1.《反洗钱法》第三十一条规定,金融机构有下列行为()之一的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。A.未按规定建立反洗钱内部控制制度B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按规定对职工进行反洗钱培训D.未按规定报备相关资料

2.金融机构有下列行为之一的,反洗钱行政主管部门可以责令限期改正,情节严重的可以对相关人员给予纪律处分()A.未按照规定配备反洗钱专岗的B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

3.保险业金融机构存在()违法行为,中国人民银行依法责令限期改正,情节严重的,依法对被检查单位、直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款,并可建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分,取消任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作。A、未按规定建立反洗钱内部控制制度B、未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C、未按规定保存客户身份资料和交易记录D、未按规定对职工进行反洗钱培训

4.《反洗钱法》第三十一条,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处()A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的D.未按规定报备相关材料的

参考答案和解析
正确答案:A,C,D
更多“金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的B、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的D、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的”相关问题

  • 第1题：

    金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D、未按照规定设置反洗钱专门岗位的


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    以下涉及到责令期限改正的行为有()

    A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

    B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C.未按照规定履行 客户身份识别义务的

    D.未按照规定对职工进行反洗钱培训


    答案：ABD

  • 第3题：

    金融机构有下列哪些行为（ ）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

    B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

    C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的；

    D.按照规定对职工进行反洗钱培训的；


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
    • D、按照规定对职工进行反洗钱培训的

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    金融机构有（）行为，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的；
    • D、未按照规定履行客户身份识别义务的。

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、未按照规定履行客户身份识别义务
    • D、未按照规定对职工进行反洗钱培训

    正确答案:C

  • 第8题：

    金融机构有（）行为，情节严重的．处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
    • D、违反保密规定，泄露有关信息的

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分（）。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构存在下列哪项事实，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    D

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D

    未按照规定履行客户身份识别义务的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的；

    D

    未按照规定履行客户身份识别义务的。


    正确答案： C,B
    解析： 《反洗钱法》第三十一条规定：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。下列行为包括：（1）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（2）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（３）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

  • 第13题：

    《反洗钱法》第31条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分()

    A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

    B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.未按规定对职工进行反洗钱培训

    D.未按规定报备相关资料


    答案：ABD

  • 第14题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()。

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C、未按照规定开展反洗钱宣传的

    D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的


    参考答案：ABC

  • 第15题：

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列（ ）行为会受到行政处分。

    A.未按照规定对职工进行反洗钱培训
    B.泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私
    C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    D.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施
    E.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚

    答案：C,D,E
    解析：

  • 第16题：

    金融机构存在下列哪项事实，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    正确答案:C

  • 第17题：

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。

    • A、刑事处分
    • B、行政处分
    • C、纪律处分
    • D、经济处罚

    正确答案:C

  • 第18题：

    金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第19题：

    金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
    • D、未按照规定在网点设置反洗钱岗位
    • E、未按照规定建立客户身份识别系统

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。
    A

    刑事处分

    B

    行政处分

    C

    纪律处分

    D

    经济处罚


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构未履行反洗钱义务的情形包括（　　）。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B

    未按照规定对职工进行反洗钱培训

    C

    未按照规定建立反洗钱报告制度

    D

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案： A,D
    解析：
    《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

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