案件之所以发生，无论是管理失职，监督失效，还是直接作案，都必然与无章可循有关。

题目

案件之所以发生，无论是管理失职，监督失效，还是直接作案，都必然与无章可循有关。

相似考题

1.下列哪些属于案件责任人员范围。()A.作案人员B.相关违法违规行为的实施人或参与人C.对案件发生负有管理、领导责任的人员D.对案件发生负有监督责任的人员

2.银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（ ）。A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

3.体格测量工作无论是从组织管理方面，还是技术方面都具有（ ）的特征。

4.无论是利得还是损失都存在直接计入所有者权益的和计人当期损益的。 （ ）

更多“案件之所以发生，无论是管理失职，监督失效，还是直接作案，都必然与”相关问题

  • 第1题：

    由“并非甲和乙都有作案时间”和“甲有作案时间”这两个前提出发进行推理（）。

    • A、不能必然推出任何结论
    • B、能必然推出“甲和乙都无作案时间”的结论
    • C、能必然推出“乙无作案时间”的结论
    • D、能必然推出“甲无而乙有作案时间”的结论

    正确答案:C

  • 第2题：

    农村信用社案件责任追究中，根据责任认定情况，有下列（）情形之一的，应当对有关案件责任人员从重处理。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    案件防控必须以人为本，案件的发生，可能与以下哪些因素有关（）。

    • A、管理失职
    • B、直接作案
    • C、监督失效
    • D、以上都对

    正确答案:D

  • 第4题：

    案件之所以发生，无论是管理失职，监督失效，还是直接作案，都必然与（）有关。

    • A、业务流程
    • B、人的因素
    • C、机构设置
    • D、监督检查

    正确答案:B

  • 第5题：

    银行业金融机构案件责任人员包括（）

    • A、作案人员
    • B、违法违规行为的实施人或参与人
    • C、未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人
    • D、为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（）。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作发生案件的
    • D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    案件防控必须以人为本，案件的发生，可能与以下哪些因素有关（）。
    A

    管理失职

    B

    直接作案

    C

    监督失效

    D

    以上都对


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    由“并非甲和乙都有作案时间”和“甲有作案时间”这两个前提出发进行推理（）。
    A

    不能必然推出任何结论

    B

    能必然推出“甲和乙都无作案时间”的结论

    C

    能必然推出“乙无作案时间”的结论

    D

    能必然推出“甲无而乙有作案时间”的结论


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    案件之所以发生，无论是管理失职，监督失效，还是直接作案，都必然与无章可循有关。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。
    A

    管理

    B

    处置

    C

    领导

    D

    监督


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构案件责任人员包括()
    A

    作案人员

    B

    违法违规行为的实施人或参与人

    C

    未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人

    D

    为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据责任认定情况，发生下列（  ）情形时，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。
    A

    发生重大、恶性案件，或1年内发生同质同类案件的

    B

    受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

    C

    监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    D

    指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。

    • A、管理
    • B、处置
    • C、领导
    • D、监督

    正确答案:A,C,D

  • 第14题：

    案件是合规操作失效的直接表现和必然结果。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    案件是内控失效的（），案件防控必须从基础做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

    • A、直接表现
    • B、表现形式
    • C、必然结果
    • D、间接表现

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    直接故意与间接故意的相同点就是都预见到结果的必然发生。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    某银行发生案件，下列哪些符合对有关案件责任人员从重处理的情形（）

    • A、一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、对违法违规事实不及时报告，从而引发案件的
    • D、对监管机构提出的整改意见，未采取落实措施发生案件的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，对有关案件责任人员从重处理（）。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    案件是内控失效的（），案件防控必须从基础做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。
    A

    直接表现

    B

    表现形式

    C

    必然结果

    D

    间接表现


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于从重处理的是（）
    A

    发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的；

    B

    监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的；

    C

    受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；

    D

    对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括（）。
    A

    作案人员

    B

    相关违法违规行为的实施人或参与人

    C

    对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

    D

    发生案件机构的安保人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    案件是合规操作失效的直接表现和必然结果。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    案件之所以发生，无论是管理失职，监督失效，还是直接作案，都必然与（）有关。
    A

    业务流程

    B

    人的因素

    C

    机构设置

    D

    监督检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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