代理专户理财产品的发行主体包括（）.A、资产管理公司B、基金公司C、国家发展银行D、投资咨询公司

题目

代理专户理财产品的发行主体包括（）.

  • A、资产管理公司
  • B、基金公司
  • C、国家发展银行
  • D、投资咨询公司
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1.券商集合理财产品的投资管理人是( )A、基金公司B、证券投资咨询公司C、商业银行D、证券公司

2.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（ ）

3.证券公司的主要业务内容有()。A、股票、债券和基金B、发行、自营和基金管理C、承销、咨询和基金管理D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

4.我行代销资产管理计划业务包括( )A、基金管理公司的公募基金业务B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)

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  • 第1题：

    证券公司的主要业务内容有（ ）。 A．股票、债券和基金 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务


    正确答案：D

  • 第2题：

    目前我国基金管理公司的业务包括()。

    A:特定客户资产管理业务
    B:证券投资基金业务
    C:社保基金管理
    D:投资咨询服务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。

  • 第3题：

    证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。

    Ⅰ.信托公司

    Ⅱ.基金管理公司

    Ⅲ.证券公司

    Ⅳ.证券投资咨询机构

    Ⅴ.法律顾问

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    发行人应为债券持有人聘请债权代理人。可聘请的债权代理入可以为信托公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构。

  • 第4题：

    基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。


    答案：对
    解析：
    基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。

  • 第5题：

    证券公司的主要业务内容是（）。

    • A、股票、债券和基金
    • B、发行、自营与基金管理
    • C、承销、咨询与基金管理
    • D、代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

    正确答案:C

  • 第6题：

    特定目标载体包括（）。

    • A、商业银行理财产品
    • B、信托投资计划
    • C、证券投资基金
    • D、证券公司资产管理计划
    • E、基金管理公司及子公司资产管理计划

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    实业投资托管业务的服务对象包括（）。

    • A、信托公司
    • B、保险资产管理公司
    • C、基金管理公司
    • D、商业银行
    • E、券商或债权代理人

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    基金管理公司必须以（）为会计核算主体。

    • A、所管理基金总体
    • B、所管理的每个基金
    • C、所投资的上市公司
    • D、公司自身资产

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    代理专户理财产品的发行主体包括（）.
    A

    资产管理公司

    B

    基金公司

    C

    国家发展银行

    D

    投资咨询公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在理财产品的管理和运作过程中，投资顾问是指为商业银行理财产品所募集资金（如理财资金成立的信托财产）投资运作提供咨询服务、承担日常的投资运作管理的第三方机构，如（）等。
    A

    证券公司

    B

    资产管理公司

    C

    信托公司

    D

    基金公司

    E

    阳光私募基金


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    邮政储蓄银行接受其他金融机构的委托为其代销专户理财产品，发行主体包括（）.
    A

    基金公司

    B

    商业银行

    C

    证券公司

    D

    信托公司


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构购买商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划的行为都属于（  ）。
    A

    同业竞争

    B

    同业融资

    C

    同业合作

    D

    同业投资


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?
    下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是（ ）。

    A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录
    B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员
    C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
    D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议

    答案：D
    解析：
    投资顾问主要为管理公司提供证券买卖建议或投资组合管理等服务，辅助客户做出投资决策。

  • 第14题：

    目前我国基金管理公司的业务主要包括()。

    A:投资咨询服务
    B:实业投资
    C:重托资产管理业务
    D:证券投资基金业务

    答案：A,C,D
    解析：
    目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、重托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年主管理业务、QDII业务等。

  • 第15题：

    特定目的载体同业投资业务中的特定目的载体包括（　　）。

    A.商业银行理财产品
    B.证券公司资产管理计划
    C.信托投资计划
    D.证券投资基金
    E.基金管理公司及子公司资产管理计划

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    特定目的载体同业投资业务是指金融机构购买或委托其他金融机构购买特定目的载体(包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理产品等)的投资行为。

  • 第16题：

    邮政储蓄银行接受其他金融机构的委托为其代销专户理财产品，发行主体包括（）.

    • A、基金公司
    • B、商业银行
    • C、证券公司
    • D、信托公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    证券公司承担的职能主要有（）。

    • A、证券代理发行
    • B、证券代理买卖
    • C、证券自营买卖
    • D、资产管理及证券投资咨询

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    同业投资中特定目的载体的范围包括（）

    • A、商业银行理财产品
    • B、信托投资计划
    • C、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划
    • D、保险业资产管理机构资产管理产品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    金融产品指的是代销机构代销的各基金公司或专户产品、证券公司集合资产管理计划、中证资本以及银行理财产品等。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）

    • A、基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资
    • B、基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    • C、基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益
    • D、基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    资产管理产品包括（）。
    A

    人民币或外币形式的银行非保本理财产品

    B

    资金信托

    C

    证券公司子公司发行的资产管理产品

    D

    金融资产投资公司发行的资产管理产品

    E

    期货公司发行的资产管理产品


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    同业投资中特定目的载体的范围包括（）
    A

    商业银行理财产品

    B

    信托投资计划

    C

    证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划

    D

    保险业资产管理机构资产管理产品


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    特定目标载体包括（）。
    A

    商业银行理财产品

    B

    信托投资计划

    C

    证券投资基金

    D

    证券公司资产管理计划

    E

    基金管理公司及子公司资产管理计划


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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