投资管理人涉及重大诉讼或仲裁时，应当及时向（）报告。A、受托人和委托人B、受托人和托管人C、受托人和有关监管部门D、委托人和有关监管部门

题目

投资管理人涉及重大诉讼或仲裁时，应当及时向（）报告。

  • A、受托人和委托人
  • B、受托人和托管人
  • C、受托人和有关监管部门
  • D、委托人和有关监管部门
相似考题

1.企业年金法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人发生()情形的，应当及时向人力资源社会保障部报告;账户管理人、托管人和投资管理人应当同时抄报受托人。A.减资、合并、分立、依法解散、被依法撤销、决定申请破产或者被申请破产的B.涉及重大诉讼或者仲裁的C.董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员发生变动的D.国家规定的其他情形

2.消防安全管理人应当定期向____报告消防安全情况，及时报告涉及消防安全的重大问题。A.消防安全责任人B.公安消防机构C.法人代表

3.出现下列情形时，投资管理人并不需要及时报告的是( )。A.企业年金基金财产市场价值大幅度波动的B.减资、合并、分立、依法解散、被依法撤销、决定申请破产或被申请破产的C.普通中层管理人员发生变动D.涉及重大诉讼或仲裁的

4.在我国，企业年金基金法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人应当及时向人力资源和社会保障部报告的情形是( )。①减资、合并、分立、依法解散、被依法撤销、决定申请破产或者被申请破产的②涉及重大诉讼或者仲裁的③董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员发生变动的④国家规定的其他情形A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④

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  • 第1题：

    下列关于创业板上市公司应披露的重大诉讼和仲裁的表述中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过500万元的，应当及时披露
    Ⅱ.上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算，涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值8％以上，且绝对金额超过1000万元的，应当及时披露
    Ⅲ.没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，上市公司可以及时披露
    Ⅳ.涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，上市公司应当及时披露
    Ⅴ.涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司自主决定是否披露

    A：Ⅰ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）第11．1．1条规定，上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过500万元的，应当及时披露。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本所认为有必要的，或者涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司也应当及时披露。11．1．2条规定，上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算达到本规则11．1．1条标准的，适用11．1．1条规定。

  • 第2题：

    下列关于创业板上市公司应披露的重大诉讼和仲裁的表述中，正确的有（）。
    Ⅰ．上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过500万元的，应当及时披露
    Ⅱ．上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算，涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的，应当及时披露
    Ⅲ．没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，上市公司可以及时披露
    Ⅳ．涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，上市公司应当及时披露
    Ⅴ．公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司自主决定是否披露

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）第11.1.1条规定，上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过500万元的，应当及时披露。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本所认为有必要的，或者涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司也应当及时披露。11.1.2条规定，上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算达到本规则11.1.1条标准的，适用11.1.1条规定。

  • 第3题：

    期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  • 第4题：

    投资管理人应定期向有关监管部门提交投资管理报告，遇到企业年金基金财产市场价值大幅度波动时，应当及时向有关监管部门报告。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    关于定期报告重大诉讼与仲裁披露不准确的是（）。

    • A、挂牌公司应当披露报告期内发生的所有诉讼、仲裁事项的概况及涉及的累计金额，如果上述金额不超过报告期末净资产绝对值10%的，可以免予披露，但董事会认为可能对公司股票及其他证券品种转让价格产生较大影响的，或者主办券商、全国股转公司认为有必要的，以及涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，公司也应当及时披露
    • B、已在上一年度发生并以临时公告形式披露，但尚未结案的重大诉讼、仲裁事项在报告期内存在重大进展的，公司应当披露案件进展情况、是否形成预计负债以及对公司未来的影响
    • C、已经审结的重大诉讼、仲裁事项，公司可以不披露进展情况
    • D、如无按规定应当披露的，公司应当明确说明报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项

    正确答案:C

  • 第6题：

    托管人发现投资管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定时，应当（）。

    • A、拒绝办理清算和交割
    • B、立即通知投资管理人
    • C、及时向委托人报告
    • D、及时向受托人报告
    • E、及时向有关监管部门报告

    正确答案:B,D,E

  • 第7题：

    企业出现生产失误、药品变质或其他重大质量问题，应当及时采取相应措施，必要时还应当向（）报告。


    正确答案:当地药品监督管理部门

  • 第8题：

    （）应当定期向消防安全责任人报告消防安全情况，及时报告涉及消防安全的重大问题。

    • A、消防安全管理人
    • B、各部门负责人
    • C、义务消防队员
    • D、消防监督人员

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    托管人发现投资管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定时，应当（）。
    A

    拒绝办理清算和交割

    B

    立即通知投资管理人

    C

    及时向委托人报告

    D

    及时向受托人报告

    E

    及时向有关监管部门报告


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    企业出现生产失误、药品变质或其他重大质量问题，应当及时采取相应措施，必要时还应当向（）报告。

    正确答案： 当地药品监督管理部门
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    消防安全管理人应当定期向消防安全责任人报告消防安全情况，及时报告涉及消防安全的重大问题。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    投资管理人应定期向有关监管部门提交投资管理报告，遇到企业年金基金财产市场价值大幅度波动时，应当及时向有关监管部门报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    私募基金向投资者信息披露内容不包括（ ）。

    A.基金的投资情况；
    B.可能存在的利益冲突；
    C.目标企业产生的诉讼情况；
    D.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

    答案：C
    解析：
    私募基金向投资者信息披露内容为:（一）基金合同:（二）招募说明书等宣传推介文件;（三）基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）;（四）基金的投资情况;（五）基金的资产负债情况;（六）基金的投资收益分配情况;（七）基金承担的费用和业绩报酬安排;（八）可能存在的利益冲突;（九）涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;（十）中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

  • 第14题：

    银行接到大规模投诉，或者投诉事项重大，涉及众多消费者利益，可能引发群体性事件的，应当及时向中国银监会或其派出机构报告。( )


    答案：对
    解析：
    银行接到大规模投诉，或者投诉事项重大，涉及众多消费者利益，可能引发群体性事件的，应当及时向中国银监会或其派出机构报告。

  • 第15题：

    首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期
    货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

  • 第16题：

    消防安全管理人应当定期向（）报告消防安全情况，及时报告涉及消防安全的重大问题。

    • A、消防安全责任人
    • B、公安消防机构
    • C、法人代表

    正确答案:A

  • 第17题：

    企业年金法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人发生（）情形的，应当及时向人力资源社会保障部报告；账户管理人、托管人和投资管理人应当同时抄报受托人。

    • A、减资、合并、分立、依法解散、被依法撤销、决定申请破产或者被申请破产的
    • B、涉及重大诉讼或者仲裁的
    • C、董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员发生变动的
    • D、国家规定的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    投资管理人应定期向受托人提交投资管理报告，遇到企业年金基金财产市场价值大幅度波动时，应当及时向受托人报告。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    消防安全管理人应当定期向消防安全责任人报告消防安全情况，及时报告涉及消防安全的重大问题。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    商业银行发生重大投资、重大资产处置事项、重大诉讼或者重大仲裁等事项应当自事项发生之日起（）工作日内编制临时信息披露报告，并通过公开渠道发布，因特殊原因不能按时披露的，应当提前向银行业监督管理机构提出申请。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第21题：

    判断题
    投资管理人应定期向受托人提交投资管理报告，遇到企业年金基金财产市场价值大幅度波动时，应当及时向受托人报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    当期货交易所涉及占其净资产5%以上的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货交易所管理办法》第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，其应当及时向中国证监会报告。

  • 第23题：

    单选题
    投资管理人涉及重大诉讼或仲裁时，应当及时向（）报告。
    A

    受托人和委托人

    B

    受托人和托管人

    C

    受托人和有关监管部门

    D

    委托人和有关监管部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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