证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）A、证券从业人员执业条件B、证券经纪人执业条件C、证券、期货从业人员执业条件D、证券营销人员执业条件

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。

• A、证券经纪人员资格考试
• B、证券、期货从业人员考试
• C、证券从业人员资格考试
• D、证券销售人员资格考试

正确答案:C

第5题：

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

正确答案:正确

第6题：

关于证券经纪人执业说法正确的是（）

• A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
• B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
• C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
• D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

正确答案:A,B,C

第7题：

证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

正确答案:正确

第8题：

证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

• A、为证券经纪人进行执业注册登记
• B、证券经纪人通过从业资格考试
• C、证券经纪人签订委托合同
• D、证券经纪人签订劳动合同

正确答案:A

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。

• A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚
• B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
• C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
• D、最近一年未受过刑事处罚

正确答案:A,B,C

第16题：

基金销售人员从业资质的获取方式是（）。

• A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
• B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
• C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
• D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件

正确答案:D

第17题：

根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容（）

• A、通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
• B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满
• C、最近2年未受过刑事处罚
• D、未在其他证券公司执业

正确答案:A,B,D

第18题：

证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

正确答案:正确

第19题：

证券从业人员资格考试或者证券经纪人专项考试由（）组织

• A、证监会
• B、证监局
• C、证券业协会
• D、证券公司

正确答案:C

第20题：

公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行执业注册登记。

正确答案:正确

第21题：

第22题：

第23题：