内部人控制
题目
内部人控制
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第1题：
关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》答案：C解析：基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。故C选项表述错误。 -
第2题：
(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素
D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果答案：C解析：内部控制的成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 -
第3题：
管理人内部控制的要素构成（ ）
Ⅰ、内部环境
Ⅱ、风险评估
Ⅲ、控制活动
Ⅳ、信息与沟通
Ⅴ、内部监督?A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ答案：C解析：管理人内部控制的要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督 -
第4题：
下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（ ）。A.完善内部控制措施
B.明确内部控制职责
C.引入外部控制评价和监督
D.建立健全内部控制机制答案：C解析：基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。 -
第5题：
什么是内部人控制？
正确答案: 内部人控制是指经理人员事实上或依法掌握了控制权，他们的权益在公司战略决策中得到了充分的体现.作为现代公司的内生现象，是一个普遍现象。 -
第6题：
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。
- A、控制环境
- B、控制活动
- C、内部监控
- D、以上都正确
正确答案:D -
第7题：
私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。
- A、以最小成本控制达到合理的内部控制效果
- B、以最小成本控制达到较好的内部控制目标
- C、以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果
- D、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
正确答案:D -
第8题：
名词解释题内部人控制正确答案： 就是指国有企业的经营者在经济转型过程中逐渐掌握了大部分控制权，并且这种控制权的获得往往是通过与职工合谋完成的。内部人控制不符合我国实际。解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（ ）。A引入外部控制评价和监督
B明确内部控制职责
C完善内部控制措施
D建立健全内部控制机制
正确答案： B解析： -
第10题：
单选题基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。A执行内部控制制度
B建立内部控制制度
C建立内部控制日志
D设置内部控制机构
正确答案： A解析： 基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作包括：设置内部控制机构、建立内部控制制度、执行内部控制制度和监督内部控制。 -
第11题：
单选题《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成，包括（ ）。Ⅰ.内部环境Ⅱ.控制活动Ⅲ.风险评估Ⅳ.信息与沟通AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（ ）。[2015年9月真题]A建立内部控制制度
B设置内部控制机构
C营造内部控制环境
D执行内部控制制度
正确答案： B解析：
一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①内部控制机构设置；②内部控制制度建立；③内部控制制度执行；④内部控制监督。 -
第13题：
关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》答案：C解析：“基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任”干扰项，根本不存在。 -
第14题：
下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（ ）。A.引入外部控制评价和监督
B.明确内部控制职责
C.完善内部控制措施
D.建立健全内部控制机制答案：A解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。故选项A表述错误。 -
第15题：
私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（ ）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果
C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果
D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标答案：A解析：成本效益原则就是以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。 -
第16题：
基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（ ）。A.控制活动
B.内部环境
C.内部监督
D.信息与沟通答案：D解析：信息与沟通: 及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。 -
第17题：
青木昌彦的内部人控制指的是总经理控制。
正确答案:错误 -
第18题：
基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。
- A、执行内部控制制度
- B、建立内部控制制度
- C、建立内部控制日志
- D、设置内部控制机构
正确答案:C -
第19题：
基金管理人的内部控制跟公司（）体系和（）的框架设计密切相关。
- A、内部控制，目标设定
- B、岗位分离，内部环境
- C、信息披露，风险评估
- D、内部控制，风险管理
正确答案:D -
第20题：
单选题在基金管理人内部控制的基本要素中，（ ）构成公司内部控制的基础。A控制活动
B控制环境
C风险评估
D内部监控
正确答案： B解析：
控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 -
第21题：
单选题内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。下列说法正确的是（ ）。A内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员，部分人不得拥有超越内部控制的权利
B在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度行事，但可以对既定的内部控制制度“绕弯”执行
C基金管理人所实施的内部控制政策与措施无须适应基金监管的法律法规要求
D进行基金管理人内部控制的前提是保证设计完整、合理
正确答案： B解析： -
第22题：
单选题基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（ ）。A控制活动
B内部环境
C内部监督
D信息与沟通
正确答案： A解析： -
第23题：
问答题什么是内部人控制？正确答案： 内部人控制是指经理人员事实上或依法掌握了控制权，他们的权益在公司战略决策中得到了充分的体现.作为现代公司的内生现象，是一个普遍现象。解析： 暂无解析