证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向（）备案，并在营业场所公布A、证券营业部所在地人民银行B、证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会C、证券营业部所在地方税务局D、证券营业部所在地工商局

题目

证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向（）备案，并在营业场所公布

  • A、证券营业部所在地人民银行
  • B、证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会
  • C、证券营业部所在地方税务局
  • D、证券营业部所在地工商局
相似考题

1.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（ ）

2.根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天（T日）进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。 ( )

3.下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是(． )．A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券C．投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部D．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

4.目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

更多“证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向（）备案，并在营业场所公布A、证券营业部所在地人民银行B、证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会C、证券营业部所在地方税务局D、证券营业部所在地工商局”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。

  • 第2题：

    对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。

    A．证券营业部只能从事证券的代理买卖

    B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

    C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

    D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营


    正确答案：B

  • 第3题：

    设在地级市所在地的证券公司，不得申请新设证券营业部。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（ ）。

    A．申请报告

    B．证券公司基本情况

    C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况

    D．风险处置预案

    E．与银行签订的银证转账协议


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（）备案。
    I 中国证券业协会
    II 证监局
    III 证券公司住所地证监局
    IV 证券营业部所在地证监局

    A.I、II
    B.III、IV
    C.II、III
    D.I、II、III、IV

    答案：B
    解析：
    该题考查证券投资顾问业务客户投诉处理机制。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

  • 第6题：

    在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。 （ ）


    答案：错
    解析：
    深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。 投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行（在哪里买入就在哪里卖出）。

  • 第7题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布（）。

    • A、上海证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部
    • B、上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部
    • C、深圳证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部
    • D、深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    每年（）月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向（）备案，并在营业场所公布
    A

    证券营业部所在地人民银行

    B

    证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会

    C

    证券营业部所在地方税务局

    D

    证券营业部所在地工商局


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    9 ．根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。 ( )


    正确答案：×
    9 ． 【答案】 B
    【 解析 】 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度 ， 投资者在某证券营业部买人证券后 ，就只能在该证券营业部卖出该证券。

  • 第14题：

    对于证券营业部的日常管理，错误的是()。

    A、证券营业部只能从事证券的代理买卖

    B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

    C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

    D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营


    正确答案：B

  • 第15题：

    证券营业部的设立条件与报批程序

    证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（ ）撤销。

    A．1个月内

    B．3个月内

    C．6个月内

    D．一年内


    正确答案：B

  • 第16题：

    证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后， 可以在国内任一证券营业部卖出该证券。 ( )


    答案：B
    解析：
    错。根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业 部买入证券后，就只能在该证券营业部卖出该证券。

  • 第18题：

    证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向（）备案，并在营业场所公布

    • A、证券营业部所在地人民银行
    • B、证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会
    • C、证券营业部所在地方税务局
    • D、证券营业部所在地工商局

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

    • A、证券公司财务状况
    • B、与证券经纪人有关的管理制度
    • C、证券公司经理的财务状况
    • D、证券经纪人制度启动实施方案

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地（）行政区域。

    • A、地市级
    • B、县级
    • C、省级
    • D、乡级

    正确答案:A

  • 第22题：

    判断题
    证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
    A

    证券公司财务状况

    B

    与证券经纪人有关的管理制度

    C

    证券公司经理的财务状况

    D

    证券经纪人制度启动实施方案


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构


    正确答案： B
    解析：

相关内容