取得从业资格的人员，申请执业证书必须满足以下条件（）。A、已被机构聘用B、最近五年未受过刑事处罚C、未受到过中国证监会的行政处罚D、品行端正，具有良好的职业道德

题目

取得从业资格的人员，申请执业证书必须满足以下条件（）。

  • A、已被机构聘用
  • B、最近五年未受过刑事处罚
  • C、未受到过中国证监会的行政处罚
  • D、品行端正，具有良好的职业道德
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1.取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括（ ）。A．已被机构聘用B．最近1年未受过刑事处罚C．品行端正，具有良好的职业道德D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者

2.根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。A:最近2年未受过刑事处罚B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者C:已被证券经营机构聘用D:具有良好的职业道德

3.根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。 ①.已被证券经营机构聘用 ②.最近2年未受过刑事处罚 ③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期 ④.品行端正，具有良好的职业道德?A：①③ B：③④ C：①③④ D：①②④

4.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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  • 第1题：

    从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

    A、已被本机构聘用
    B、品行端正，具有良好的职业道德
    C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
    D、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市
    场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。

  • 第2题：

    机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请（ ）

    A.品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用
    B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
    C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
    D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（ ）

    A. 已被本机构聘用
    B. 品行端正，具有良好的职业道德
    C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格
    D. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已
    经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
    ①已被机构聘用
    ②最近2年未受过刑事处罚
    ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    ④品行端正，具有良好的职业道德

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：C
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第5题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。
    Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚
    Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
    Ⅲ．已被证券经营机构聘用
    Ⅳ．具有良好的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    C取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
    Ⅰ.已被机构聘用
    Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
    Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第7题：

    取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（ ）.
    Ⅰ.已被机构聘用
    Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚
    Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德
    Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    取得证券业从业资格的人员。可以通过证券经营机构申请统-的执业证书，需要符合的条件之一是最近3年未受过刑事处罚。

  • 第8题：

    下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第9题：

    取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    取得证券从业资格的营销人员，存在下列（  ）情况的，不可以通过机构申请执业证书。
    A

    品行端正，具有良好的职业道德

    B

    最近3年受过刑事处罚

    C

    被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期

    D

    已被机构聘用


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    取得从业资格的人员，申请执业证书必须满足以下条件（）。
    A

    已被机构聘用

    B

    最近五年未受过刑事处罚

    C

    未受到过中国证监会的行政处罚

    D

    品行端正，具有良好的职业道德


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格的人员通过机构申请执业证书时应当符合的条件包括（　　）。
    A

    已被机构聘用

    B

    最近一年未受过刑事处罚

    C

    未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

    D

    品行端正，具有良好的职业道德


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（一）已被机构聘用；（二）最近三年未受过刑事处罚；（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条（现为《证券法》第一百三十二条）规定的情形；（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（五）品行端正，具有良好的职业道德；（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条（现为《证券法》第一百七十条），以及其他相关规定。

  • 第13题：

    机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。


    A.已被本机构聘用

    B.品行端正，具有良好的职业道德

    C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

    D.最近2年内来受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请；①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第14题：

    从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

    A. 已被本机构聘用
    B. 品行端正，具有良好的职业道德
    C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格
    D. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市
    场禁入措施．或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。
    ①已被机构聘用
    ②最近3年未受过刑事处罚
    ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    ④品行端正，具有良好的职业道德

    A.②③④
    B.①②④
    C.①②③④
    D.①③

    答案：C
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
    （1）已被机构聘用；
    （2）最近3年未受过刑事处罚；
    （3）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
    （4）品行端正，具有良好的职业道德；

  • 第16题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
    Ⅰ已被证券经营机构聘用
    Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
    Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
    Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券业从业人员需要先取得从业资格，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在《中华人民共和国证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第17题：

    下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。
    Ⅰ.已被机构聘用
    Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚
    Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。以上四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

  • 第18题：

    取得证券从业资格的人员，满足下列（ ）条件可以申请执业证书。
    ①已被机构聘用
    ②最近2年未受过刑事处罚
    ③品行端正，具有良好的职业道德
    ④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

    A.①③④
    B.①②③④
    C.①②
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条（因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员）规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有艮好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第19题：

    取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。
    I.已被机构聘用
    Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚
    Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德
    Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、I.Ⅲ.Ⅳ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、I.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件之一是最近3年未受过刑事处罚。

  • 第20题：

    具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

    • A、已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
    • B、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
    • C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
    • D、最近5年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（　　）条件。[2014年3月真题]Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者Ⅲ．已被证券经营机构聘用Ⅳ．具有良好的职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在违反《证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（  ）年未受过刑事处罚的条件。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    取得证券从业资格的人员，下列（　　）情形可以申请执业证书。[2016年7月真题]Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近两年未受过刑事处罚Ⅲ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ．被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期的
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用；②最近三年未受过刑事处罚；③不存在违反《证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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