证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度A、委托人资格审查制度B、金融产品尽职调查制度C、金融产品风险评估制度D、销售适当性管理制度

题目

证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度

  • A、委托人资格审查制度
  • B、金融产品尽职调查制度
  • C、金融产品风险评估制度
  • D、销售适当性管理制度
相似考题

1.我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ） Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标； Ⅱ.收益符合客户目标； Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级； Ⅳ.签署风险揭示书，确认己充分理解金融产品或金融服务的风险；A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2.金融期货投资者适当性制度，说法正确的有（ ）。A.根据金融期货的产品特征和风险特性 B.区别投资者的产品认知水平和风险承受能力 C.选择适当的投资者审慎参与金融期货交易 D.并建立与之相适应的监管制度安排

3.根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排是（ ）。A.期货交易制度 B.投资者适当性制度 C.金融市场制度 D.投资交易制度

4.我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ） Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标； Ⅱ.收益符合客户目标； Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级； Ⅳ.签署风险揭示书，确认己充分理解金融产品或金融服务的风险；A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题：

    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（ ）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

    A. 资金规模
    B. 风险偏好度
    C. 认知水平
    D. 投资规模

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第2题：

    根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。

    A.向客户推荐金融产品
    B.接受代销金融产品的委托前
    C.接受代销金融产品的委托后
    D.为客户提供产品咨询服务

    答案：B
    解析：
    接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

  • 第3题：

    为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）

    A.委托人资格审查
    B.产品尽职调查
    C.市场调查
    D.委托人资格审查和产品尽职调查

    答案：D
    解析：
    证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。

  • 第4题：

    证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度

    • A、委托人资格审查制度
    • B、金融产品尽职调查制度
    • C、金融产品风险评估制度
    • D、销售适当性管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）

    • A、证券公司对委托人进行资格审查
    • B、委托人依法成立
    • C、委托人具有发行金融产品的资格
    • D、委托人能够提供丰富的金融产品

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第7题：

    金融产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（）。

    • A、在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
    • B、可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则
    • C、可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险
    • D、不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

    正确答案:D

  • 第8题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

    • A、接受代销金融产品的委托后
    • B、接受代销金融产品的委托前
    • C、向客户推荐金融产品
    • D、为客户提供产品咨询服务

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
    A

    I、Ⅱ

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（　　）。[2016年10月真题]
    A

    证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围

    B

    禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品

    C

    证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外

    D

    委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品


    正确答案： B
    解析：
    D项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）
    A

    证券公司对委托人进行资格审查

    B

    委托人依法成立

    C

    委托人具有发行金融产品的资格

    D

    委托人能够提供丰富的金融产品


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品( )和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

    A: 资金规模
    B: 风险偏好度
    C: 认知水平
    D: 投资规模

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第14题：

    证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
    Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
    Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
    Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
    Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定，证券公司制定的投资者适当性
    制度至少包括以下内容：（1）了解客户的标准、程序和方法。（2）了解金融产品或金融
    服务的标准、程序和方法。（3）评估适当性的标准、程序和方法。（4）执行投资者适当
    性制度的保障措施。

  • 第15题：

    证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

    A.中国证监会发布的
    B.证券公司根据委托人材料制作的
    C.证券公司独立收集分析的
    D.委托人提供的

    答案：D
    解析：
    证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

  • 第16题：

    证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容（）

    • A、了解客户的标准、程序和方法
    • B、了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
    • C、评估适当性的标准、程序和方法
    • D、执行投资者适当性制度的保障措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性
    • B、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介
    • C、客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认
    • D、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
    A

    接受代销金融产品的委托后

    B

    接受代销金融产品的委托前

    C

    向客户推荐金融产品

    D

    为客户提供产品咨询服务


    正确答案： D
    解析： 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

  • 第22题：

    多选题
    证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度
    A

    委托人资格审查制度

    B

    金融产品尽职调查制度

    C

    金融产品风险评估制度

    D

    销售适当性管理制度


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（  ）。
    A

    产品风险控制审查

    B

    委托人尽职调查

    C

    市场调查

    D

    委托人资格审查和产品尽职调查


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    单独产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（　　）。]
    A

    不得超过委托人确定的购买人范围销售金融产品

    B

    在委托人明显遗漏适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

    C

    可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则

    D

    可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人揭示相关风险，并由购买人签署


    正确答案： A
    解析：
    证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托；委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

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