金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。A、客户身份识别制度B、客户身份资料C、交易记录保存制度D、客户身份信息保存制度

题目

金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。

  • A、客户身份识别制度
  • B、客户身份资料
  • C、交易记录保存制度
  • D、客户身份信息保存制度
相似考题

1.金融机构反洗钱工作的基本制度是什么?()A.客户身份识别制度B.客户身份资料和交易记录保存制度C.大额交易和可疑交易报告制度

2.客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。

3.金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()

4.洗钱预防措施的三项基本制度是()A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、客户信息保密制度

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  • 第1题：

    金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()


    参考答案：错

  • 第2题：

    金融机构应当对其分支机构执行()的情况进行监督管理。

    A、客户身份识别制度

    B、客户身份资料

    C、交易记录保存制度

    D、业务流程


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    金融机构的反洗钱核心义务包括（）。

    • A、依法建立和实施客户身份识别制度
    • B、依法建立客户身份资料保存制度
    • C、依法建立交易记录保存制度
    • D、依法执行大额交易报告制度
    • E、依法执行可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）

    • A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
    • B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
    • D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行（）。

    • A、检查
    • B、督促
    • C、监督
    • D、监督管理

    正确答案:D

  • 第6题：

    金融机构应采取（）等措施预防洗钱活动

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、考评制度
    • D、大额交易和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    为实现反洗钱的目的应该（）。

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、客户身份资料保存制度
    • C、交易记录保存制度
    • D、大额交易报告制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料

    C

    交易记录保存制度

    D

    客户身份信息保存制度


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料

    C

    交易记录保存制度

    D

    业务流程


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构应当建立健全（）制度，履行反洗钱义务。
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    大额交易和可疑交易报告制度

    D

    反洗钱培训制度


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构的反洗钱核心义务包括（）。
    A

    依法建立和实施客户身份识别制度

    B

    依法建立客户身份资料保存制度

    C

    依法建立交易记录保存制度

    D

    依法执行大额交易报告制度

    E

    依法执行可疑交易报告制度


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是（  ）。
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料保存制度

    C

    客户交易记录保存制度

    D

    大额交易报告制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度为金融机构反洗钱三项核心义务。()


    本题答案：对

  • 第14题：

    金融机构分支机构可分别制定自己的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存制度，不需要执行其总部、集团总部的相关规定。()


    正确答案：错误

  • 第15题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。

    • A、确保能足以重现每项交易
    • B、为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
    • C、为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
    • D、为客户报告大额交易提供方便

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    金融机构应当建立健全（）制度，履行反洗钱义务。

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、大额交易和可疑交易报告制度
    • D、反洗钱培训制度

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    反洗钱预防措施的核心制度是（）。

    • A、大额交易和可疑交易报告制度
    • B、客户身份识别制度
    • C、客户身份资料保存制度
    • D、客户交易记录保存制度

    正确答案:B

  • 第18题：

    按照客户身份资料和交易记录保存制度要求，客户身份资料发生变更的，金融机构应当及时更新客户身份资料。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    反洗钱预防措施的核心制度是（）。
    A

    大额交易和可疑交易报告制度

    B

    客户身份识别制度

    C

    客户身份资料保存制度

    D

    客户交易记录保存制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    按照客户身份资料和交易记录保存制度要求，客户身份资料发生变更的，金融机构应当及时更新客户身份资料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    （）对各支行、营业部执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。

    正确答案： 运营管理部
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    B

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

    C

    金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。

    D

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行（）。
    A

    检查

    B

    督促

    C

    监督

    D

    监督管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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