根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，中型银行业金融机构1年内发生1起亿元以上案件或累计金额达到1.5亿元的，1年内不得（）。

第1题：

第2题：

第3题：

根据银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用（）、（）或（）等方式来代替轮岗制度的落实。

正确答案:离岗休假；代班检查；离岗审计

第4题：

（）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式，形成部门间的协调机制。

• A、银监会
• B、银监局
• C、银行业金融机构
• D、银监会相关机关

正确答案:D

第5题：

银监会关于加强案件防控，落实内审方面的工作要求是什么。

正确答案: 1、内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移。
2、将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估。
3、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管重点要求。
4、将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。
5、对发现的风险或问题督促及时整改。
6、加强与监管部门的交流。

第6题：

根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。

• A、关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见
• B、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见
• C、关于对账及内审的工作意见
• D、，关于落实轮岗的工作意见

正确答案:A,B

第7题：

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。

正确答案:正确

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，大型银行业金融机构1年内发生案件累计金额达到1亿元的，1年内不得（）。

正确答案:发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本

第16题：

银行业金融机构和其他参与办案机构是银监会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门，需要出席联席会议。

正确答案:错误

第17题：

根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。

• A、重要岗位员工轮岗
• B、对账
• C、内部审计
• D、案件防控

正确答案:D

第18题：

根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，应加强银行业金融机构（）工作的落实，严格柜台业务操作行为，有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。

• A、案件防控基础
• B、柜台业务操作
• C、内部监督
• D、对账工作

正确答案:A

第19题：

《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构在贷后要加强对影响企业还款因素的（），跟踪和监控贷款资金流向。

正确答案:持续监测

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：