根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并（）的责任。A、取消其相关从业资格B、追究管理负责人C、追究经办人D、暂停相关从业资格

题目

根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并（）的责任。

  • A、取消其相关从业资格
  • B、追究管理负责人
  • C、追究经办人
  • D、暂停相关从业资格
相似考题

1.商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应( )。A．暂停从事个人理财业务活动B．在继续个人理财业务活动的同时接受再培训C．取消银行业从业资格D．取消个人理财业务活动资格

2.参加会计从业资格考试舞弊的，由会计从业资格管理机构取消其该科目的考试成绩；情节严重的，取消其当年考试成绩。此题为判断题(对，错)。

3.参加会计从业资格考试舞弊的，由会计从业资格管理机构取消其该科目的考试成绩；情节严重的，取消其当年考试成绩。A．正确B．错误

4.如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。A．通报批评B．暂停直至取消从业资格C．警告D．暂停直至取消辅导业务资格

参考答案和解析
正确答案:B
更多“根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并（）的责任。A、取消其相关从业资格B、追究管理负责人C、追究经办人D、暂停相关从业资格”相关问题

  • 第1题：

    根据《会计从业资格管理办法》的规定，用假学历、假证书得以免试考试科目并取得从业资格证书的，由会计从业资格管理部门( )。

    A．责令重新考试

    B．撤销其会计从业资格

    C．取消考试成绩

    D．通报批评


    正确答案：B
    解析：根据《会计从业资格管理办法》的规定，用假学历、假证书得以免试考试科目并取得从业资格证书的，由会计从业资格管理部门撤销其会计从业资格。

  • 第2题：

    商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应()。

    A.取消银行业从业资格
    B.取消个人理财业务活动资格
    C.暂停从事理财产品销售活动
    D.在继续个人理财业务活动的同时接受再培训

    答案：C
    解析：
    根据《商业银行理财产品销售管理办法》第55条的规定，商业银行应当向销售人员提供每年不少于20小时的培训，确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度，熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。培训记录应当详细记载培训要求、方式、时间及考核结果等，未达到培训要求的销售人员应当暂停从事理财产品销售活动。

  • 第3题：

    根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定，商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，应进行的处理包括( )。

    A.罚款
    B.记过
    C.追究管理负责人的责任
    D.开除
    E.及时取消其相关从业资格

    答案：C,E
    解析：
    根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定，商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。

  • 第4题：

    下列对期货从业人员暂停其货期从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。

    A、诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
    B、为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年
    C、泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
    D、违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

    答案：A,C
    解析：
    第三十九条从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者

  • 第5题：

    期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。

    A.撤销其从业资格
    B.暂停其从业资格6个月至12个月
    C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月
    D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

  • 第6题：

    关于理财产品销售，以下说法正确的是（）。

    • A、网点任何人员均可销售理财产品
    • B、获得基金从业资格的人员方可销售
    • C、大堂经理都可以销售
    • D、取得理财业务从业相关资格后方可销售

    正确答案:D

  • 第7题：

    商业银行应建立（），完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。

    • A、问责制
    • B、首问制
    • C、基金从业资格上岗制度
    • D、理财从业人员持证上岗管理制度

    正确答案:D

  • 第8题：

    参加会计从业资格考试舞弊的，（）年内不得参加会计从业资格考试，由会计从业资格管理机构取消其考试成绩，已取得会计从业资格的，由会计从业资格管理机构撤销其会计从业资格。


    正确答案:2

  • 第9题：

    单选题
    营业机构应至少配备一名具备（）的理财经理或客户经理，方可开办代销基金业务和代销资产管理计划业务。
    A

    基金销售从业资格

    B

    理财销售从业资格

    C

    保险销售从业资格

    D

    外汇业务从业资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于理财产品销售，以下说法正确的是（）。
    A

    网点任何人员均可销售理财产品

    B

    获得基金从业资格的人员方可销售

    C

    大堂经理都可以销售

    D

    取得理财业务从业相关资格后方可销售


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并（）的责任。
    A

    取消其相关从业资格

    B

    追究管理负责人

    C

    追究经办人

    D

    暂停相关从业资格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    参加会计从业资格考试舞弊的，由会计从业资格管理机构取消其该科目的考试成绩；情节严重的，取消其全部考试成绩，（）内不得参加会计从业资格考试。
    A

    一年

    B

    两年

    C

    三年

    D

    五年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于会计从业资格的有关罚则的是（ ）。

    A．参加会计从业资格考试舞弊的，由会计从业资格管理机构取消其相关科目成绩；情节严重的，取消全部考试科目的成绩

    B．用假学历、假证书等手段获得免试考试科目、取得会计从业资格证书，由会计从业资格管理机构吊销其会计从业资格证书

    C．持证人员未办理注册、调转登记的，会计从业资格管理机构予以警告并责令限期改正；逾期不改正的，予以公告

    D．会计从业资格管理机构发现单位任用（聘用）未经注册、调转登记的人员从事会计工作的，应责令其限期改正；逾期不改正的，予以公告


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的，监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定，可以采取以下措施()。

    A:追究银行柜员的相关责任
    B:追究发售银行高级管理层的相关责任
    C:追究内部审计部门负责人的相关责任
    D:暂停该机构发售新的理财产品
    E:追究理财业务管理部门及相关风险管理部门的相关责任

    答案：B,C,D,E
    解析：
    对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的，监管部门将依据《银行业监督管理办法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任，暂停该机构发售新的理财产品。

  • 第15题：

    对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，但不需要追究管理负责人的责任。


    答案：错
    解析：
    根 据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定，商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。

  • 第16题：

    期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。

    A.暂停其期货从业资格6个月至12个月
    B.暂停其期货从业资格3年
    C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
    D.永久性撤销其期货从业资格

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第17题：

    参加会计从业资格考试舞弊的，应由会计从业资格管理机构取消其考试成绩，对于已经取得从业资格的，可以由从业资格管理机构审定是否合格来决定是否撤销其资格。()


    答案：错
    解析：
    参加会计从业资格考试舞弊的，两年内不得参加会计从业资格考试，并由会计从业资格管理机构取消其考试成绩，已取得会计从业资格的，由会计从业资格管理机构撤销其会计从业资格。

  • 第18题：

    参加会计从业资格考试舞弊的，由会计从业资格管理机构取消其该科目的考试成绩；情节严重的，取消其全部考试成绩，（）内不得参加会计从业资格考试。

    • A、一年
    • B、两年
    • C、三年
    • D、五年

    正确答案:B

  • 第19题：

    商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时（），并追究管理负责人的责任。

    • A、取消其相关从业资格
    • B、责令处罚
    • C、加强教育
    • D、向上级汇报

    正确答案:A

  • 第20题：

    参加会计从业资格考试舞弊的，2年内不得参加会计从业资格考试，由会计从业资格管理机构取消其考试成绩，已取得会计从业资格的，由会计从业资格管理机构撤销其会计从业资格。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    商业银行应建立（），完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。
    A

    问责制

    B

    首问制

    C

    基金从业资格上岗制度

    D

    理财从业人员持证上岗管理制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时（），并追究管理负责人的责任。
    A

    取消其相关从业资格

    B

    责令处罚

    C

    加强教育

    D

    向上级汇报


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    参加会计从业资格考试舞弊的，2年内不得参加会计从业资格考试，由会计从业资格管理机构取消其考试成绩，已取得会计从业资格的，由会计从业资格管理机构撤销其会计从业资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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