金融机构反洗钱工作中有哪些义务？

第1题：

第2题：

第3题：

金融机构应当履行哪些反洗钱义务？

正确答案: 金融机构应当履行以下反洗钱义务：建立反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，建立客户身份识别制度，建立客户身份资料和交易记录保存制度，建立大额交易和可疑交易报告制度，开展反洗钱培训和宣传工作等。

第4题：

金融机构应履行的反洗钱义务有哪些？

正确答案: 《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

第5题：

为保障金融机构履行反洗钱义务，《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务？

正确答案: 《反洗钱法》第十六条第七款规定：“任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件”。金融机构与客户建立业务关系或者为客户提供金融服务，其实质是两者在平等、自愿基础上建立的一种合同关系。诚实信用原则是《中华人民共和国合同法》规定的基本原则之一，要求交易双方根据需要彼此披露自身的有关真实情况，以利合同的有效缔结和履行。因此，该项制度不仅是我国现行法律制度的应有体现，也是保证金融交易安全的应有措施，是金融交易应该遵行的制度。

第6题：

金融机构反洗钱工作原则有哪些？

正确答案: 合法审慎原则；保密原则；与司法机关、行政执法机关全面合作原则。

第7题：

《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些？

正确答案: ①建立健全反洗钱内控制度；
②建立客户身份识别制度；
③建立客户身份资料和交易记录保存制度；
④执行大额交易和可疑交易报告制度；
⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些（）

• A、配合调查义务
• B、如实提供信息义务
• C、保密义务
• D、拒绝调查义务

正确答案:A,B,C

第16题：

《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当履行的义务有哪些？

正确答案: （1）制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务；（2）建立客户身份识别制度义务；（3）履行大额交易和可疑交易报告义务；（4）客户身份资料牙口交易记录保存义务；（5）报告涉嫌犯罪义务；（6）协助配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的义务；（7）协助配合驻在国家反洗钱机构的工作义务；（8）保密义务；（9）协助配合反洗钱检查调查义务。

第17题：

银行业金融机构最核心的反洗钱义务有哪些？

正确答案: 识别客户的身份、报送大额交易和可疑交易、留存客户身份资料和交易记录。

第18题：

《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当履行哪些义务（）

• A、制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务
• B、了解客户义务
• C、保存记录义务
• D、大额和可疑交易报告制度义务
• E、保密义务
• F、加强反洗钱教育培训工作义务

正确答案:A,B,C,D,E

第19题：

金融机构及其工作人员应当依照《金融机构反洗钱规定》认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍（）的履行。

• A、账户调查工作
• B、反洗钱义务
• C、洗钱工作
• D、上报工作程序

正确答案:B

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：