以下哪些属于查询、冻结、扣罚的风险表现。（）A、不法分子利用假身份证、假工作证，涂改或者制造假的通知书和法律文书，冒充有权机关执法人员，对客户存款进行查询、扣划或解冻、诈骗客户资金B、银行（信用社）工作人员私自或与外部人员合伙、利用查询、冻结（解冻）、扣罚手段挪用、盗取资金C、银行工作人员与被执行人串通，不按规定向有权机关提供真实账户信息，向被执行人通风报信，或故意拖延时间不及时予以配合，协助客户转移资金D、银行工作人员通过强制扣划交易，绕过客户密码，侵占客户资金

题目

以下哪些属于查询、冻结、扣罚的风险表现。（）

  • A、不法分子利用假身份证、假工作证，涂改或者制造假的通知书和法律文书，冒充有权机关执法人员，对客户存款进行查询、扣划或解冻、诈骗客户资金
  • B、银行（信用社）工作人员私自或与外部人员合伙、利用查询、冻结（解冻）、扣罚手段挪用、盗取资金
  • C、银行工作人员与被执行人串通，不按规定向有权机关提供真实账户信息，向被执行人通风报信，或故意拖延时间不及时予以配合，协助客户转移资金
  • D、银行工作人员通过强制扣划交易，绕过客户密码，侵占客户资金
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1.办理以下哪些业务,有权机关必须持县级(含)以上机关签发的相关通知书()。A、查询B、冻结C、解冻D、扣划

2.协助查询、冻结（解冻）、扣划是指银行依法协助委托机关查询、冻结（解冻）、扣划单位或个人银行存款的行为。（）

3.哪些执法单位有权对存款人的银行结算账户查询、冻结和扣划？

4.有权查询、冻结、扣划单位和个人帐户存款的执法机关有哪些?

更多“以下哪些属于查询、冻结、扣罚的风险表现。（）”相关问题

  • 第1题：

    查询、冻结、扣划的风险表下列表述哪一个是正确的（）

    • A、资金扣划
    • B、执法文书公函
    • C、执法人员身份
    • D、信用社工作人员私自或者与外部人员合伙，利用查询、冻结（解冻）、扣划手段，挪用盗取资金

    正确答案:D

  • 第2题：

    以下哪些属于《中国人民银行金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》列明的有权查询、冻结或扣划的机关。（）

    • A、人民法院
    • B、税务机关
    • C、海关
    • D、人民检察院
    • E、公安机关

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    利用查询、冻结、扣划业务操作环节作案，主要风险表现是下列哪一个（）

    • A、资金扣划转账
    • B、执法文书公函
    • C、执法人员身份
    • D、内部与外部人员合伙

    正确答案:D

  • 第4题：

    以下业务需行长（主任）签字的是（）。

    • A、检察院，公安局，监狱查询，冻结单位，储蓄存款
    • B、海关查询，冻结，扣划单位，储蓄存款
    • C、法院查询，冻结，扣划单位，储蓄存款
    • D、国家安全局，军队保卫部门，走私犯罪侦查局查询，冻结单位，储蓄存款
    • E、中国人民银行查询，冻结单位，储蓄存款

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    如客户对总对总冻结或扣划信息有异议需通过柜面查询，营运人员在核实客户身份后，应通过“内部管理—查询—登记簿—客户服务—账户”路径，登记簿类型选择“单位冻结登记簿”，录入（），查询相应总对总冻结扣划业务的具体信息。

    • A、冻结或扣划的日期
    • B、冻结或扣划的账号
    • C、冻结或扣划的账户信息
    • D、冻结或扣划的账户名称

    正确答案:B

  • 第6题：

    网点在协助有权机关办理查询、冻结、扣划业务时，需审核哪些内容？


    正确答案: （一）要求协助的机关应具备法律、法规规定的主体资格；
    （二）要求协助的事项和范围应符合法律、法规规定；
    （三）执法人员应出具符合法律、法规规定的证明其身份的工作证件和执行公务证，或按规定出示其中一项证明；
    （四）要求协助的机关应按法律、法规规定提供户名、账号或其他相关信息，有关要素应填写正确并相互一致；
    （五）相关法律文书应符合法律规定。

  • 第7题：

    多选题
    办理个人存款有权机关查冻扣业务过程中，以下需要运营主管审批签字的是（）。
    A

    协助查询通知书

    B

    协助查询、冻结、扣划登记簿

    C

    协助冻结通知书

    D

    扣划通知书


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    办理以下哪些业务，有权机关必须持县级（含）以上机关签发的相关通知书（）
    A

    查询

    B

    冻结

    C

    解冻

    D

    扣划


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些属于查询、冻结、扣罚的风险表现。（）
    A

    不法分子利用假身份证、假工作证，涂改或者制造假的通知书和法律文书，冒充有权机关执法人员，对客户存款进行查询、扣划或解冻、诈骗客户资金

    B

    银行（信用社）工作人员私自或与外部人员合伙、利用查询、冻结（解冻）、扣罚手段挪用、盗取资金

    C

    银行工作人员与被执行人串通，不按规定向有权机关提供真实账户信息，向被执行人通风报信，或故意拖延时间不及时予以配合，协助客户转移资金

    D

    银行工作人员通过强制扣划交易，绕过客户密码，侵占客户资金


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下业务需行长（主任）签字的是（）。
    A

    检察院，公安局，监狱查询，冻结单位，储蓄存款

    B

    海关查询，冻结，扣划单位，储蓄存款

    C

    法院查询，冻结，扣划单位，储蓄存款

    D

    国家安全局，军队保卫部门，走私犯罪侦查局查询，冻结单位，储蓄存款

    E

    中国人民银行查询，冻结单位，储蓄存款


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下哪些属于《中国人民银行金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》列明的有权查询、冻结或扣划的机关。（）
    A

    人民法院

    B

    税务机关

    C

    海关

    D

    人民检察院

    E

    公安机关


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些有权机关可以查询、冻结和扣划个人存款账户（）
    A

    法院

    B

    公安机关

    C

    税务机关

    D

    海关


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行工作人员通过强制扣划交易，绕过客户密码，侵占客户资金不属于存款查询、冻结（解冻）扣划业务风险表现。（）


    正确答案:错误

  • 第14题：

    存款查询、冻结（解冻）扣划业务主要风险点不包括执法文书、公函（）


    正确答案:错误

  • 第15题：

    以下哪些会计业务属于特殊业务，事后监督人员应进行重点监督和审查（）

    • A、挂失、密码重置
    • B、补换卡
    • C、查询、冻结、止付、扣划
    • D、账户资料维护

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    以下哪些有权机关可以查询、冻结和扣划个人存款账户（）

    • A、法院
    • B、公安机关
    • C、税务机关
    • D、海关

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    根据《中国邮政储蓄银行个人国际汇款业务操作规程》，以下哪些是国际汇款的特殊业务？（）

    • A、查询
    • B、退汇
    • C、改汇
    • D、冻结和解冻结
    • E、扣划

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    单选题
    外汇管理局有权(    )单位存款账户。
    A

    查询和冻结

    B

    查询和扣划

    C

    查询

    D

    查询、冻结和扣划


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下规定正确的是（）。
    A

    营业机构在协助有权机关查询、冻结和扣划时，应由经办人员和业务主管双人办理

    B

    营业机构在协助有权机关查询、冻结和扣划时，对相关手续进行认真审核

    C

    营业机构在协助有权机关查询、冻结和扣划时，对于冻结和扣划业务，还应由信用社负责人签批

    D

    人民法院在金融机构查询、冻结、扣划存款时金融机构应立即协助执行


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    银行工作人员通过强制扣划交易，绕过客户密码，侵占客户资金不属于存款查询、冻结（解冻）扣划业务风险表现。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于协助有权机关查询、冻结、扣划的规定，以下说法正确的有（）。
    A

    对有权机关办理查询、冻结和扣划手续完备的，应当认真协助办理

    B

    在接到协助冻结、扣划存款通知书后，不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息

    C

    在接到协助冻结、扣划存款通知书后，不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信，帮助隐匿或转移存款

    D

    在协助有权机关办理完查询存款手续后，有权机关要求予以保密的，应当保守秘密

    E

    在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后，根据业务需要可以通知存款单位或个人


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    利用查询、冻结、扣划业务操作环节作案，主要风险表现是下列哪一个（）
    A

    资金扣划转账

    B

    执法文书公函

    C

    执法人员身份

    D

    内部与外部人员合伙


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下哪些会计业务属于特殊业务，事后监督人员应进行重点监督和审查（）
    A

    挂失、密码重置

    B

    补换卡

    C

    查询、冻结、止付、扣划

    D

    账户资料维护


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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