银行承兑汇票业务案件防控的重点有哪些？（）A、虚存保证金B、签发无真实贸易背景的承兑汇票C、滚动连续签发银行承兑汇票D、利用克隆票或假票进行票据诈骗E、以贷款作保证金

题目

银行承兑汇票业务案件防控的重点有哪些？（）

  • A、虚存保证金
  • B、签发无真实贸易背景的承兑汇票
  • C、滚动连续签发银行承兑汇票
  • D、利用克隆票或假票进行票据诈骗
  • E、以贷款作保证金
相似考题

1.如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?

2.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

3.银行风险的防控措施有哪些?

4.票据业务案件防控的重点( )A、虚存保证金或以贷款作保证金。B、签发无真实贸易背景的承兑汇票。C、滚动连续签发银行承兑汇票。D、利用克隆票或假票进行票据诈骗等是此类业务。

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
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  • 第1题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。

    • A、员工异常行为
    • B、票据
    • C、跨业合作
    • D、信贷

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、内控执行力建设
    • B、案件责任追究与整改
    • C、内审稽核工作力度
    • D、案件防控工作组织、工作质量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    简述银行案件风险定义及其防控措施。


    正确答案: 定义及其防控措施（银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。银行案件风险的防控措施包括：
    1、完善公司法人治理机制
    2、建立健全案件风险防控责任制度
    3、加强内部控制体系建设
    4、下大力气狠抓执行力建设
    5、增强稽核和业务检查的有效性
    6、建立案件责任追究制度
    7、强化科技系统技防能力
    8、建立科学的激励约束机制
    9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化
    10、加强对案防工作的监管

  • 第4题：

    银行业机构要把信用风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。

    • A、要害部门
    • B、重点业务
    • C、重要人员
    • D、重要岗位

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，应加强银行业金融机构（）工作的落实，严格柜台业务操作行为，有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。

    • A、案件防控基础
    • B、柜台业务操作
    • C、内部监督
    • D、对账工作

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列属于防控对公业务风险措施的有（）。

    • A、强化贷后管理，严格落实贷后管理各项制度
    • B、强化集团客户贷后管理
    • C、突出抓好重点领域风险防控
    • D、持续加强对重点行业和重点客户的风险防控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    问答题
    上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？

    正确答案： 案件防控工作考评的主要内容包括案件防控工作日常开展情况和构建案件防控长效机制情况两大块。其中，案件防控工作日常开展情况主要包括三个方面：
    （一）案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况；
    （二）风险自查自评、排查工作情况，特别是主动排查情况及成效；
    （三）发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况。
    构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面：
    （一）制度体系建设情况；
    （二）合规风险管理情况；
    （三）信息体系建设情况；
    （四）纠错机制建设情况。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    省银监局提出案件防控“四个重点”的内容是指（）
    A

    重点机构

    B

    重点业务

    C

    重点环节

    D

    重点人员


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    票据业务案件防控的重点（）
    A

    虚存保证金或以贷款作保证金

    B

    签发无真实贸易背景的承兑汇票

    C

    滚动连续签发银行承兑汇票

    D

    利用克隆票或假票进行票据诈骗等是此类业务


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。
    A

    要害部门

    B

    重点业务

    C

    重要人员

    D

    重要岗位


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？


    正确答案: 案件防控工作考评的主要内容包括案件防控工作日常开展情况和构建案件防控长效机制情况两大块。其中，案件防控工作日常开展情况主要包括三个方面：
    （一）案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况；
    （二）风险自查自评、排查工作情况，特别是主动排查情况及成效；
    （三）发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况。
    构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面：
    （一）制度体系建设情况；
    （二）合规风险管理情况；
    （三）信息体系建设情况；
    （四）纠错机制建设情况。

  • 第14题：

    哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》？


    正确答案: 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法》适用于上海银行、上海农村商业银行，各政策性银行上海分行，各国有商业银行上海市分行，各股份制商业银行上海分行，各城市商业银行上海分行，邮政储蓄银行上海分行，各营运中心，村镇银行等与上海银监局签订《案件防控目标责任书》的银行业金融机构。

  • 第15题：

    个人信贷业务风险监测实行（）的原则。

    • A、全面覆盖、重点突出、分级管理、防控结合
    • B、全面覆盖、重点突出、分层管理、防控结合
    • C、全面覆盖、重点突出、分层管理、防控结合
    • D、全面覆盖、重点突出、分级管理、防消结合

    正确答案:A

  • 第16题：

    案件防控五项机制有哪些？


    正确答案: 五项机制包括：制度流程体系和内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育。

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    员工（）或（）、（）是目前基层银行机构风险和案件防控的重点。


    正确答案:代客理财；违规代客办理业务；代客保管重要物品

  • 第19题：

    商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。

    • A、大力拓展优质客户
    • B、建立科学的激励约束机制
    • C、加强案件防控教育和业务培训
    • D、合规部门应与其他部门开展良好的合作

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    问答题
    案件防控五项机制有哪些？

    正确答案： 五项机制包括：制度流程体系和内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行承兑汇票业务案件防控的重点有哪些？（）
    A

    虚存保证金

    B

    签发无真实贸易背景的承兑汇票

    C

    滚动连续签发银行承兑汇票

    D

    利用克隆票或假票进行票据诈骗

    E

    以贷款作保证金


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。
    A

    员工异常行为

    B

    票据

    C

    跨业合作

    D

    信贷


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施？

    正确答案： （1）完善公司（法人）治理机制。
    （2）建立健全案件防控责任制度。
    （3）加强内部控制体系建设。
    （4）下大力气狠抓执行力建设。
    （5）增强稽核和业务检查的有效性。
    （6）建立案件责任追究制度。
    （7）强化科技系统技防功能。
    （8）建立科学的激励约来机制。
    （9）培育良好的企业文化、风险文化、合规文化。
    （10）加强对案防工作的监管。
    解析： 暂无解析

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