各二级分行财会部门应（）通过实时监控的方式对辖内所有营业机构的重点时段或重点内容业务处理情况监控一遍。A、每旬B、每月C、每三个月D、每半年

题目

各二级分行财会部门应（）通过实时监控的方式对辖内所有营业机构的重点时段或重点内容业务处理情况监控一遍。

  • A、每旬
  • B、每月
  • C、每三个月
  • D、每半年
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1.根据《广东华兴银行营运监控录像检查工作规程》,分行应每月对辖属网点(含本部)营运业务情况进行视频监控抽查并确保每半年覆盖所有辖属网点。()此题为判断题(对，错)。

2.下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。 A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制 D.建立完备的业绩考核和激励制度

3.二级分行对各营业机构的内外部账户管理与使用、现金出纳及尾箱管理、重要物品和重要单证管理等内容，结合非现场发现的挂账、备付现金和账证情况，至少（）组织一次（含）以上现场抽查。A、每季B、每旬C、每月D、每半年

4.以下哪项不是2级业务监控保障的内容()A.实时监控（分时段）B.重点用户单独监控C.投诉受理及协调处理D.故障受理及协调处理

更多“各二级分行财会部门应（）通过实时监控的方式对辖内所有营业机构的重点时段或重点内容业务处理情况监控一遍。A、每旬B、每月C、每三个月D、每半年”相关问题

  • 第1题：

    根据总行零售业务风险提示要求，2010年二季度开始，各二级分行（）至少应下发一期风险提示。

    • A、每季
    • B、每旬
    • C、每月
    • D、每半年

    正确答案:A

  • 第2题：

    省分行三农信贷管理部（）至少对辖内二级分行三农信贷业务开展一次尽职监督现场检查，并根据需要延伸抽查二级分行所辖下级机构。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:D

  • 第3题：

    各分行（）对基层营业机构及业务处理中心的现场检查和监控录像检查覆盖率是否达到100%。

    • A、每季度
    • B、每月
    • C、每半年

    正确答案:A

  • 第4题：

    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第5题：

    营业机构应（）由机构负责人和主管组织一次重点自查。

    • A、每旬
    • B、每月
    • C、每季
    • D、每半年

    正确答案:C

  • 第6题：

    监控中心负责对全行所有（）重点要害部位进行实时视频监控。

    • A、金库
    • B、营业场所
    • C、自助银行
    • D、办公大楼
    • E、其他重点要害部位

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    加强数据监控，防控风险。二级以上（含）对账管理部门要加强检查与监控，借助系统数据，每月对（）实施重点筛查。一级分行对账管理部门对执行情况进行抽查。

    • A、对账未回的
    • B、发生退信的
    • C、协议信息变更的

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    实时监控及风险预警系统一级分行/二级分行监督经理的角色权限是（）。

    • A、对辖属机构有争议的监督差错通知单进行仲裁
    • B、对分行监控中心监督员进行事后监督任务分派
    • C、查看权限范围内信息
    • D、外呼客户，核实交易真实性并处理H类监控信息

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    营业机构应（）由机构负责人和主管组织一次重点自查。
    A

    每旬

    B

    每月

    C

    每季

    D

    每半年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各省级分行财会部门应（）通过实时监控的方式对辖内所有营业机构的重点时段或重点内容业务处理情况监控一遍。
    A

    每月

    B

    每三个月

    C

    每季度

    D

    每半年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各二级分行财会部门应（）通过实时监控的方式对辖内所有营业机构的重点时段或重点内容业务处理情况监控一遍。
    A

    每旬

    B

    每月

    C

    每三个月

    D

    每半年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 自营业务的内部控制包括：（1）建立“防火墙”制度。（2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。（3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可证。（4）证券公司应建立独立的实时监控系统。（5）通过实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险报告机制。（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。（7）建立完备的业绩考核和激励制度。（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽该根告。（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第13题：

    各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。

    • A、每半年
    • B、每年
    • C、每三个月
    • D、每季

    正确答案:B

  • 第14题：

    关于运营业务监控监督的工作基本流程，以下说法正确的是（）。

    • A、分行监控/监督员依据对风险情况的判断，可认定无风险直接办结或以核查/差错通知单形式下发辖属机构要求其核实/整改
    • B、辖属机构监控员如对分行下发的差错通知单内容有异议，可向分行监控/监督经理提起申辩
    • C、分行监控/监督经理经裁定可同意申辩并关闭差错通知单或退回申辩
    • D、如上级监控/监督员对下级机构反馈意见有异议，可再次下发核实/差错通知单，要求辖属机构进一步核实/整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    商业银行应采取有效方式，做到对不良贷款的逐笔、实时监控，以及非信贷资产、表外业务风险变化情况的监测，并对重点机构和客户进行直接监测。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    各省级分行财会部门应（）通过实时监控的方式对辖内所有营业机构的重点时段或重点内容业务处理情况监控一遍。

    • A、每月
    • B、每三个月
    • C、每季度
    • D、每半年

    正确答案:D

  • 第17题：

    以下哪项不是2级业务监控保障的内容（）

    • A、实时监控（分时段）
    • B、重点用户单独监控
    • C、投诉受理及协调处理
    • D、故障受理及协调处理

    正确答案:B

  • 第18题：

    省分行要求二级分行三农信贷管理部门（信贷管理部）（）至少对辖内支行三农信贷业务开展一次现场检查。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第19题：

    对重要空白凭证的检查要求：重要空白凭证库房管理员（）对库房内重要空白凭证盘点一次，营业机构会计主管，（）日终前检查柜员凭证箱；二级分行、县级支行会计监管员（）对本级行的重要空白凭证库房检查一次；二级分行、县级支行会计部门负责人（）对本级行重要空白凭证库房检查一次；二级分行、县级支行主管行长（）对本级行重要空白凭证库房检查一次。

    • A、每周，每日，每月，每季、每半年
    • B、每旬，每日，每月，每季，每半年
    • C、每旬，每周，每月，每半年、每半年
    • D、每周，每日，每月，每月、每半年

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    各分行（）对基层营业机构及业务处理中心的现场检查和监控录像检查覆盖率是否达到100%。
    A

    每季度

    B

    每月

    C

    每半年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    实时监控及风险预警系统一级分行/二级分行监督经理的角色权限是（）。
    A

    对辖属机构有争议的监督差错通知单进行仲裁

    B

    对分行监控中心监督员进行事后监督任务分派

    C

    查看权限范围内信息

    D

    外呼客户，核实交易真实性并处理H类监控信息


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。
    A

    每半年

    B

    每年

    C

    每三个月

    D

    每季


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下哪项不是2级业务监控保障的内容（）
    A

    实时监控（分时段）

    B

    重点用户单独监控

    C

    投诉受理及协调处理

    D

    故障受理及协调处理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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