风险控制文档是针对识别出的风险的末级子流程，以（）的形式完整体现风险类别、风险描述、控制目标的类型、控制目标具体描述、现有控制措施、控制方法、控制类型、控制频率、控制实施证据、控制文件的文号及名称等内容的文档。A、附录B、图案C、表格D、文字
题目
风险控制文档是针对识别出的风险的末级子流程，以（）的形式完整体现风险类别、风险描述、控制目标的类型、控制目标具体描述、现有控制措施、控制方法、控制类型、控制频率、控制实施证据、控制文件的文号及名称等内容的文档。
- A、附录
- B、图案
- C、表格
- D、文字
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第1题：
下列关于项目风险控制的说法，正确的有( )。A.风险控制是项目实施控制的主要内容
B.项目风险控制往往独立于项目的各个目标控制
C.项目风险控制的手段以过程控制为主，辅以事后评价
D.项目风险管理规划是项目风险管理和控制的主要内容
E.项目风险控制工作是贯穿项目始终的答案：A,D,E解析： -
第2题：
以下哪句话最准确描述了以控制为基础的控制自我评价形式？A.评价、更新、和流程化选定的控制过程
B.检查控制措施在管理关键风险方面的表现
C.分析控制设计与控制制度框架的差距
D.确定控制的成本效益答案：B解析： -
第3题：
每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中 的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步 骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的（ ）阶段。
A.控制活动识别与评估 B.全员风险识别与报告
C.作业流程分析和风险识别与评估 D.制定与实施控制优化方案答案：B解析：。题干上来就点明是“每位员工”，对照选项，B选项的全员风险识别 与报告最贴合题意。B选项是第一步，C选项是第二步，A选项是第三步，D选项是第四步，第 五步是报告自我评估工作和日常监控。 -
第4题：
（）是内部控制体系的基础，确立了公司风险管理的总体态度，是有效实施风险管理的保障，直接影响内部控制体系的执行、公司经营目标及整体战略目标的实现。
- A、控制目标
- B、控制环境
- C、控制活动
- D、控制过程
正确答案:B -
第5题：
操作风险点是操作风险识别的重要成果，它主要包括以下哪些方面的内容（）①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源
- A、①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
- B、①③④⑤⑨
- C、②④⑥⑧⑨
- D、③④⑤⑦⑧
正确答案:A -
第6题：
风险控制措施是指为将风险消除，企业针对风险而采取的相应控制措施。
正确答案:错误 -
第7题：
建筑火灾风险评估流程顺序描述正确的是（）。
- A、信息采集—风险识别—评估指标体系建立—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施
- B、信息采集—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—评估指标体系建立—风险控制措施
- C、信息采集—评估指标体系建立—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施
- D、评估指标体系建立—信息采集—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施
正确答案:A -
第8题：
下列类别风险的控制要点描述正确的有（）。
- A、外部欺诈类风险其控制意见主要是应对这些外部行为的具体操作方法
- B、内部欺诈类风险其控制意见主要有岗位制约控制、行为阻断控制、账务核对等内部控制措施，以及检查、行为排查、监控等手段
- C、执行、交割和流程管理类风险其控制意见包括加强核对复核、监督检查、建立岗位责任等
- D、客户、产品和业务活动类风险其控制意见主要是采用正确的作业操作、加强教育培训等方面
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
多选题以下关于剩余风险、固有风险和控制之间的关系的描述，哪些是不正确的（）A控制措施对固有风险的发生概率和影响具有缓释作用
B在进行剩余风险评估时，可以不用考虑现有控制的作用效果
C针对固有风险的控制越多，其作用的效果越好
D控制能够将固有风险的概率和影响降低到零
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题通过操作风险与控制自我评估（RCSA），银行可以（）。A评估业务及经营管理活动各流程环节中的操作风险大小，对操作风险进行等级划分，区分高频低损、低频高损等风险，便于根据实际风险大小采取针对性控制
B分析现有控制措施的实际执行情况，查找和评估现有控制措施的缺陷和不足
C综合评价现有控制措施的不足或过度状况，便于采取更贴切和有效的控制
D根据业务发展战略、风险偏好、盈利状况以及评估与评价结果，提出优化和改进控制活动的方案，并最终实施优化方案
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题下列类别风险的控制要点描述正确的有（）。A外部欺诈类风险其控制意见主要是应对这些外部行为的具体操作方法
B内部欺诈类风险其控制意见主要有岗位制约控制、行为阻断控制、账务核对等内部控制措施，以及检查、行为排查、监控等手段
C执行、交割和流程管理类风险其控制意见包括加强核对复核、监督检查、建立岗位责任等
D客户、产品和业务活动类风险其控制意见主要是采用正确的作业操作、加强教育培训等方面
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题操作风险点是操作风险识别的重要成果，它主要包括以下哪些方面的内容（）①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源A①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
B①③④⑤⑨
C②④⑥⑧⑨
D③④⑤⑦⑧
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
风险与控制自我评估的原理为（ ）A.固有风险=控制措施-剩余风险
B.固有风险=控制措施+剩余风险
C.剩余风险=控制措施-固有风险
D.剩余风险=控制措施+固有风险答案：B解析：风险与控制自我评估的内容主要包括固有风险、控制措施、剩余风险三个组成部分，其原理为"固有风险-控制措施=剩余风险”。 -
第14题：
下列各项关于以风险为基础的风险和控制自我评估的描述中，正确的是：A.检查现行的控制制度是否有效运行
B.评估、更新、证实、完善控制过程
C.检查控制措施在控制重要风险时发挥的程度
D.检查为实现审计目标而可能存在的风险答案：D解析：选项A、C是以控制为基础的自我评估方式，B是以过程为基础的自我评估方式。 -
第15题：
业务流程图是在业务流程管理信息系统中用来描述（）中存在的风险点和控制措施等相关信息。
- A、关键控制
- B、业务流程
- C、业务风险
- D、一般控制
正确答案:B -
第16题：
通过操作风险与控制自我评估（RCSA），银行可以（）。
- A、评估业务及经营管理活动各流程环节中的操作风险大小，对操作风险进行等级划分，区分高频低损、低频高损等风险，便于根据实际风险大小采取针对性控制
- B、分析现有控制措施的实际执行情况，查找和评估现有控制措施的缺陷和不足
- C、综合评价现有控制措施的不足或过度状况，便于采取更贴切和有效的控制
- D、根据业务发展战略、风险偏好、盈利状况以及评估与评价结果，提出优化和改进控制活动的方案，并最终实施优化方案
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
JSA小组应针对识别出的风险制定（），将风险降低到可接受的程度。
- A、控制方法
- B、控制计划
- C、控制措施
正确答案:C -
第18题：
风险管理工作的程序是（）
- A、制定目标――风险评估――风险识别――风险响应――实施风险控制
- B、制定目标――风险识别――风险评估――风险响应――实施风险控制
- C、风险识别――风险评估――风险响应――制定目标――实施风险控制
- D、风险识别――风险评估――风险响应――实施风险控制――制定目标
正确答案:B -
第19题：
经过评估之后，针对建筑的总体评估结果，需要采取一定风险控制措施，将建筑的火灾风险控制在所接受的风险水平以下。常用的风险控制措施包括风险消除、风险减少、风险转移等。 与他人共同分担可能面对的风险属于（）。
- A、风险消除
- B、风险减少
- C、风险转移
- D、风险控制
正确答案:C -
第20题：
合规风险监测体系的形式，是将外部规则对应业务（）控制效果评价四个维度信息有机结合，建立清晰映射关系的文件体系。
- A、风险控制识别
- B、风险控制评估
- C、风险控制措施
- D、风险预警
正确答案:C -
第21题：
单选题风险管理工作的程序是（）A制定目标――风险评估――风险识别――风险响应――实施风险控制
B制定目标――风险识别――风险评估――风险响应――实施风险控制
C风险识别――风险评估――风险响应――制定目标――实施风险控制
D风险识别――风险评估――风险响应――实施风险控制――制定目标
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题JSA小组应针对识别出的风险制定（），将风险降低到可接受的程度。A控制方法
B控制计划
C控制措施
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题合规风险监测体系的形式，是将外部规则对应业务（）控制效果评价四个维度信息有机结合，建立清晰映射关系的文件体系。A风险控制识别
B风险控制评估
C风险控制措施
D风险预警
正确答案： A解析： 暂无解析