挂牌公司进行股票发行时，以下（）投资者合计不得超过35名。A、公司原股东B、董事、监事、高级管理人员（非原股东）C、核心员工（非原股东）D、核心技术人员
题目
挂牌公司进行股票发行时，以下（）投资者合计不得超过35名。
- A、公司原股东
- B、董事、监事、高级管理人员（非原股东）
- C、核心员工（非原股东）
- D、核心技术人员
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第1题：
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%。()答案：错解析：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。 -
第2题：
按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司股份总数的（）A:15%
B:20%
C:10%
D:5%答案：B解析：《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制:①单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%,②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。 -
第3题：
挂牌公司进行股票发行时，下列投资者可以采取代持的方式参与认购的是（）。
- A、公务员
- B、公司员工
- C、公司核心技术人员
- D、任何人都不能通过股份代持参与认购
正确答案:D -
第4题：
挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。
- A、挂牌公司的董事
- B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
- C、挂牌公司设立的员工持股计划
- D、合格自然人投资者
正确答案:C -
第5题：
以下关于挂牌公司协议收购过渡期的表述，正确的有（）。
- A、在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选公众公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员总数的1/3
- B、被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保
- C、被收购公司可以发行股份募集资金
- D、投资者通过股票发行进行挂牌公司收购的，不视为协议收购，不适用过渡期规定
正确答案:A,B,D -
第6题：
关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。
- A、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对该情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
挂牌公司进行股票发行时，新增投资者人数不得超过（）人。
- A、10
- B、35
- C、50
- D、200
正确答案:B -
第8题：
关于信息披露义务人计算其持股比例的计算公式，以下说法正确的是（）。
- A、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行股票数量
- B、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行的无限售条件股票数量
- C、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
- D、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行的无限售条件股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
正确答案:A,C -
第9题：
投资者甲原持有某挂牌公司8%的股份，2017年5月15日（周一）通过协议方式受让7%的股份，2017年5月16日（周二）披露权益变动报告书，则以下说法正确的是（）。（假设均为工作日）
- A、甲在5月17日可以继续买卖该挂牌公司股票
- B、甲在5月18日可以继续买卖该挂牌公司股票
- C、甲在5月19日可以买卖该挂牌公司股票
- D、甲在5月20日可以买卖该挂牌公司股票
正确答案:C,D -
第10题：
关于挂牌公司实施股票发行中的失信联合惩戒对象监管要求，以下说法正确的是（）。
- A、主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
挂牌公司未在规定时限内披露年报或者半年报，全国股转公司有权（）。
- A、终止公司股票挂牌
- B、发布风险提示公告提示广大投资者关注挂牌公司未按时披露年报的风险
- C、对公司股票进行强制停牌
- D、在指定平台上公示未按时披露定期报告的挂牌公司名单
正确答案:C -
第12题：
单选题下列符合境外投资者的境内证券投资持股比例限制的是（ ）。A单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B所有境外投资者对单个上市公司A.股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
C单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的5%
D单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
正确答案： B解析： -
第13题：
按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计 不得超过该上市公司总股本的（ ）。
A. 20% B. 15% C. 10% D. 5%答案：A解析：《关于实施 〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通 知》規定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：①单个境外投资者通过 合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% ；②所有境外 投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。 -
第14题：
根据上海证券交易所的《合格境内外机构投资者证券交易实施规则》的规定，以下关于境外投资者管理行为表述错误的选项是（）。A:所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股的10%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股数的比例
B:交易日结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知合格投资者应在自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓
C:因超过所有合格投资者持有同上市挂牌交易A股数额合计限定比例限制而接到减持通知之日起的5个交易日内，如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例以下的，被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份
D:如遇所有境外合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知答案：A解析：A项，根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所同站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 -
第15题：
以下属于可以参与挂牌公司股票发行的投资者类型的有（）。
- A、公司股东
- B、公司董事
- C、公司员工
- D、公司监事
正确答案:A,B,D -
第16题：
挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。
- A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
- B、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
- C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
- D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
挂牌公司股票发行时，下列说法中不正确的是（）。
- A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
- B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
- C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除前不能进行股票发行
- D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象
正确答案:D -
第18题：
挂牌公司未在规定时限内披露年报或者半年报，自期满之日起两个月内仍未披露的，全国股转公司将（）。
- A、终止公司股票挂牌
- B、发布风险提示公告提示广大投资者关注挂牌公司未按时披露年报的风险
- C、对公司股票进行强制停牌
- D、在指定平台上公示未按时披露定期报告的挂牌公司名单
正确答案:A -
第19题：
以下情形中，相应股东应于T+2日前披露权益变动报告书的有（）。
- A、投资者A原本持有4%挂牌公司股份，T日，A增持了5%挂牌公司股份
- B、投资者B持有挂牌公司13.4%股份，其实际控制的公司持有挂牌公司12%挂牌公司股份，T日，B增持了3%挂牌公司股份
- C、投资者C持有挂牌公司8%股份，其一致行动人持有挂牌公司5%股份，T日，C增持了3%挂牌公司股份
- D、投资者D持有15.1%挂牌公司股份，T日，D减持了0.3%挂牌公司股份
正确答案:C,D -
第20题：
挂牌公司实施股票发行，（）属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行。
- A、挂牌公司实际控制人
- B、股票发行对象
- C、挂牌公司财务部出纳
- D、挂牌公司销售人员
正确答案:A -
第21题：
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（）。
- A、15%
- B、10%
- C、8%
- D、5%
正确答案:B -
第22题：
挂牌公司进行股票发行时，认购公告应该明确以下哪些内容？（）
- A、缴款的股权登记日
- B、现有股东优先认购安排（如有）
- C、现有股东及新增投资者的缴款安排
- D、投资者参与询价、定价情况（如有）
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
正确答案:正确