投资者及其一致行动人通过在全国股转系统的证券转让成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%的，应当在发生之日起2日内披露的文件包括（）。A、收购报告书B、权益变动报告书C、财务顾问专业意见D、法律意见书

题目

投资者及其一致行动人通过在全国股转系统的证券转让成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%的，应当在发生之日起2日内披露的文件包括（）。

  • A、收购报告书
  • B、权益变动报告书
  • C、财务顾问专业意见
  • D、法律意见书
相似考题

1.在上市公司收购中，应当在其权益变动报告书中披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制结构图的是( )。A．持有被收购公司已发行股份18%的第二大股东B．持有被收购公司已发行股份8%的第一大股东C．持有被收购公司已发行股份28%的第二大股东D．持有被收

2.关于收购人取得被收购公司的股份达到5%但未达到20%的权益披露，下列说法正确的有()。A:投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的3%，但未达到10%的，除了披露上述内容外，还应当披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图B:投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的3%，但未达到10%的，应当编制简式权益变动报告书C:投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的证券发行与承销股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%，但未达到20%的，除了披露上述内容外，还应当披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图D:投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制简式权益变动报告书

3.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份( )的，应当编制简式权益变动报告书。A．达到或超过该公司已发行股份的5%，但未达到10%B．达到或超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%C．达到或超过该公司已发行股份的10%，但未达到20%D．达到或超过该公司已发行股份的10%，但未达到30%

4.非上市公众公司收购中，通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。投资者及其一致行动人应当履行的义务不包括( )。A、在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书B、将权益变动报告书报送全国股份转让系统，通知该公众公司C、将权益变动报告书报送证券交易所及证监会D、自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票

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  • 第1题：

    投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%但未超过20%的，应当编制详式权益变动报告书，应该披露（ ）内容。 A．投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人 B．持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 C．在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式 D．权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况


    正确答案：ABCD
    熟悉上市公司收购的权益披露的有关规定。见教材第十一章第二节，P416～417。

  • 第2题：

    根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下说法正确的是（ ）。

    A：收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的，其预订收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的10％
    B：通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10％时，应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书
    C：收购人持有的被收购非上市公众公司的股份，在收购完成后6个月内不得转让
    D：收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态，可以收购非上市公众公司
    E：收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报表、证券估值报告，并配合被收购公司或其聘请的独立财务顾问的尽职调查工作

    答案：B
    解析：
    根据《非上市公众公司收购管理办法》具体分析如下：A项，第22条规定，收购人自愿以要约方式收购公众公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的5％。
    　　B项，第13条规定，有下列情形之一的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票：①通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10％；②通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10％。
    　　C项，第18条规定，按照本办法进行公众公司收购后，收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制。
    　　D项，根据第6条第2款第1项规定，收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，不得收购公众公司。
    　　E项，第26条第2款规定，收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近2年经审计的财务会计报表、证券估值报告，并配合被收购公司或其聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。收购人以未在中国证券登记结算有限责任公司登记的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排。

  • 第3题：

    关于投资者及其一致行动人拥有权益股份的说法正确的有（）。
    Ⅰ．投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书
    Ⅱ．投资者及其一致行动人通过继承方式拥有权益的股份变动达到拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当按照相关规定履行报告、公告义务
    Ⅲ．投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书
    Ⅳ．投资者及其一致行动人并不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制详式权益变动报告书

    A、Ⅰ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）分析如下：
    Ⅰ项，第13条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
    第14条规定，通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告。
    Ⅱ项，第15条规定，投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到前条规定比例（5%）的，应当按照前条规定履行报告、公告义务，并参照前条规定办理股份过户登记手续。
    Ⅲ项，第17条第1款规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。
    Ⅳ项，第16条第1款规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制简式权益变动报告书。

  • 第4题：

    非上市公众公司收购中，通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。投资者及其一致行动人应当履行的义务不包括（　）。

    A.在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书
    B.报送全国股份转让系统，通知该公众公司
    C.报送证券交易所及证监会
    D.自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票：（1）通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%；（2）通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。

  • 第5题：

    有下列哪些情形的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票？（）

    • A、通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%
    • B、通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5%
    • C、通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。
    • D、通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的5%。

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有的公众公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进行调查，并在（）中披露有关情况。

    • A、控股股东、实际控制人的权益变动报告书
    • B、收购报告书
    • C、收购人的权益变动报告书
    • D、收购财务顾问意见

    正确答案:A

  • 第7题：

    通过执行法院裁定，投资者拥有权益的股份变动导致其成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份（）的，构成控制权变动。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、20%

    正确答案:B

  • 第8题：

    投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、20%
    • D、25%

    正确答案:C

  • 第9题：

    公众公司应当在控制权变动事实发生之日起2日内披露的文件包括（）。

    • A、收购报告书
    • B、法律意见书
    • C、财务顾问专业意见
    • D、收购人审计报告

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%时，其在（）期间不得再行买卖挂牌公司股票。

    • A、事实发生之日起至事实发生之后两日内
    • B、事实发生之日起至权益变动报告书披露当日
    • C、事实发生之日起至权益变动报告书披露后两日内
    • D、事实发生当日

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。
    A

    10%

    B

    15%

    C

    20%

    D

    25%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下说法正确的是()。
    A

    收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的，其预订收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的10％

    B

    通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10％时，应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书

    C

    收购人持有的被收购非上市公众公司的股份，在收购完成后6个月内不得转让

    D

    收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态，可以收购非上市公众公司

    E

    收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报表、证券估值报告，并配合被收购公司或其聘请的独立财务顾问的尽职调查工作


    正确答案： C
    解析： 根据《非上市公众公司收购管理办法》具体分析如下：A项，第22条规定，收购人自愿以要约方式收购公众公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的5％。B项，第13条规定，有下列情形之一的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票：①通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10％；②通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10％。 C项，第18条规定，按照本办法进行公众公司收购后，收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制。D项，根据第6条第2款第1项规定，收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，不得收购公众公司。E项，第26条第2款规定，收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近2年经审计的财务会计报表、证券估值报告，并配合被收购公司或其聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。收购人以未在中国证券登记结算有限责任公司登记的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排。

  • 第13题：

    关于上市公司收购，下列表述中符合规定的是（ ）。
    A、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%，应当在该事实发生之日起5日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告
    B、收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约
    C、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制简式权益变动报告书
    D、收购要约约定的收购期限一般不得少于30日，并不得超过90日


    答案：B
    解析：
    通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告，选项A不符合规定。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书；选项C不符合规定。收购要约约定的收购期限一般不得少于30日，并不得超过60日；选项D不符合规定。P241 、243~245

  • 第14题：

    下列关于权益变动报告书的编制，表述正确的有（ ）。

    A.投资者不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股东达到或者超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制简式权益变动报告书
    B.投资者为该上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％，但未达到20％，投资者应当编制详式权益变动报告书
    C.投资者为该上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％，但未达到20％，投资者应当编制简式权益变动报告书
    D.投资者拥有的股份达到或者超过20％但未超过30％的，投资者应当编制详式权益变动报告书

    答案：A,B,D
    解析：
    投资者为该上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％，但未达到20％，投资者应当编制详式权益变动报告书。

  • 第15题：

    通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。( )


    答案：对
    解析：
    通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。向中国证监会、证券交易所提交书面报告。抄报派出机构，通知该上市公司，并予公告。

  • 第16题：

    投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的，应当聘请财务顾问对权益变动报告书所披露的内容出具核查意见，但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    投资者及其一致行动人应当自事实发生之日起2日内披露收购报告书的情形不包括（）。

    • A、通过全国股转系统的证券转让，拥有权益的股份变动导致其成为公众公司第一大股东，且持股比例超过10%
    • B、通过全国股转系统的证券转让，拥有权益的股份变动导致其成为实际控制人
    • C、通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠予、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致其成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%
    • D、投资者持有公众公司已发行股份达到10%后继续增持至12%，并成为第二大股东

    正确答案:D

  • 第18题：

    投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的（）后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当自事实发生之日起2日内进行披露。自该事实发生之日起至披露后（）日内，不得再行买卖该公众公司的股票。

    • A、10%；5%；2
    • B、20%；5%；2
    • C、10%；5%；5
    • D、10%；10%；2

    正确答案:A

  • 第19题：

    投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制（）。

    • A、简式权益变动报告书
    • B、详式权益变动报告书
    • C、要约收购报告书摘要
    • D、要约收购报告书

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列关于权益变动的说法，正确的是（）。

    • A、因公众公司向其他投资者发行股份导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准，该投资者需要在事实发生之日起两日内披露权益变动报告书
    • B、因公众公司向其他投资者发行股份导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准，该投资者无须披露权益变动报告书
    • C、因公众公司减资导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动触发权益变动披露标准，该投资者需要在减资完成之日起两日内披露权益变动报告书
    • D、因公众公司减资导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动触发权益变动披露标准，该投资者无须披露权益变动报告书

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    投资公司甲及一致行动人通过全国股转系统做市转让方式，拥有的乙挂牌公司权益股份达到公众公司已发行股份的10%，其应在该事实发生之日起（）日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第22题：

    投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制（）。

    • A、简式权益变动报告书
    • B、详式权益变动报告书
    • C、股权控制关系结构图
    • D、股权控制关系变动书

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    下列选项对上市公司收购涉及的信息披露描述不准确的是（　　）。
    A

    通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书

    B

    投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的.应当编制简式权益变动报告书

    C

    投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制详式权益变动报告书

    D

    投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的30％以上的，必须编制要约收购报告书并发出全面收购要约。


    正确答案： D
    解析：
    投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％，但未达到20％的，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制详式权益变动报告书。

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