以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺D、全国股转公司规定的其他情形
题目
以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
- A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
- B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
- C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
- D、全国股转公司规定的其他情形
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第1题：
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施？（）
- A、约见谈话
- B、要求提交书面承诺
- C、出具警示函
- D、责令改正
正确答案:A,B,C,D -
第2题：
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
- A、自查发现并主动报告的
- B、已经实施有效措施消除不良影响的
- C、未对市场造成严重影响的
- D、虽不是初犯但认错态度较好的
正确答案:D -
第3题：
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
正确答案:正确 -
第4题：
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有下列哪些情形的，可以直接变更原决定？（）
- A、违规事实和情节认定有误
- B、适用规则错误
- C、处理不当
- D、违反程序，影响公正处理的
正确答案:A,B,C -
第5题：
为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
正确答案:正确 -
第6题：
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
正确答案:错误 -
第7题：
自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内，或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
正确答案:错误 -
第8题：
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面或口头形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
正确答案:错误 -
第9题：
下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是（）。
- A、对市场造成严重影响的
- B、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
- C、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
- D、全国股转公司规定的其他情形
正确答案:A -
第10题：
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
- A、最近六个月
- B、最近十二个月
- C、最近二十四个月
- D、最近三十六个月
正确答案:A -
第11题：
挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。
正确答案:错误 -
第12题：
单选题根据《证券公司分类监管规定》，对证券公司就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当（ ）。A分别扣分、合计计算
B单独计算、单独扣分
C分别扣分、分别计算
D分别计算、合计扣分
正确答案： D解析：
《证券公司分类监管规定》第十一条第一款规定，就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外；就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当分别计算、合计扣分。 -
第13题：
下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。
- A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
- B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
- C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
- D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
正确答案:B,C,D -
第14题：
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有处理不当的，可以直接变更原决定；变更违规处理决定的，可能会加重对自律监管对象的处理。
正确答案:错误 -
第15题：
关于发送纪律处分意向书，下列说法正确的是（）。
- A、应当发送纪律处分意向书的情形包括认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
- B、应当发送纪律处分意向书的情形包括限制、暂停直至终止其从事相关业务
- C、全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急，需要立即启动纪律处分程序的，可不向自律监管对象发送纪律处分意向书
- D、纪律处分意向书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十五个转让日内提交书面申辩
正确答案:A,B,C -
第16题：
全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
正确答案:正确 -
第17题：
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。
正确答案:错误 -
第18题：
自律监管措施决定书应当包括以下哪些基本内容？（）
- A、违规事实
- B、实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则
- C、整改期限
- D、被实施自律监管措施的后果
正确答案:A,B -
第19题：
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
- A、自查发现但未主动报告的
- B、未采取有效措施消除不良影响的
- C、未积极配合全国股转公司实施相关措施的
- D、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
正确答案:D -
第20题：
实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。
正确答案:正确 -
第21题：
以下关于实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的纪律处分的说明正确的是（）。
- A、应当向自律监管对象发送纪律处分决定书
- B、应当告知其限制、暂停其相关业务的时限
- C、应当要求其在限期进行整改
- D、可以要求其在限期进行整改
正确答案:A,B,D -
第22题：
以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
- A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
- B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
- C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
- D、全国股转公司规定的其他情形
正确答案:C -
第23题：
处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。上述近亲属不包括（）。
- A、子女
- B、父母
- C、兄弟姐妹
- D、岳父母
正确答案:D -
第24题：
问答题《中国共产党纪律处分条例》规定的哪些情形可以从重和加重处分？正确答案： 根据《中国共产党纪律处分条例》规定，有下列情形之一的，应当从重或者加重处分：在纪律集中整饬过程中，不收敛、不收手的；强迫、唆使他人违纪的；本条例另有规定的。此外，故意违纪受处分后又因故意违纪应当受到党纪处分的，应当从重处分。党员违纪受到党纪处分后，又被发现其受处分前的违纪行为应当受到党纪处分的，应当从重处分。解析： 暂无解析