假设不存在其他限售情形，王某仅为公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年10月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万股，挂牌时需要登记的限售股份为（）。A、0股B、75万股C、25万股D、100万股
题目
假设不存在其他限售情形，王某仅为公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年10月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万股，挂牌时需要登记的限售股份为（）。
- A、0股
- B、75万股
- C、25万股
- D、100万股
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第1题：
某挂牌公司董事刘某新增股份的股份性质可能是（）。
- A、无限售条件流通股
- B、挂牌后个人类限售股
- C、高管锁定股
- D、挂牌前个人类限售股
正确答案:A,C -
第2题：
以下关于自愿限售说法错误的有（）。
- A、挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售
- B、申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见
- C、若股票发行有自愿限售安排的，自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交
- D、自愿限售股份到期后需要解除限售的，参照法定解除限售的申请程序办理
正确答案:B -
第3题：
下列情形需要披露权益变动报告书的是（）。
- A、张三未持有挂牌公司股份，通过股票发行持股比例达到51%
- B、李四持有挂牌公司23%股份，因其他投资者参与股票发行导致其持股比例下降至19%
- C、赵五持有挂牌公司52%股份，其一致行动人钱六持有挂牌公司4%股份，现解除一致行动协议
- D、王六持有挂牌公司股份3%，郑七持有挂牌公司6%股份，现两人签订一致行动协议
正确答案:C -
第4题：
A担任某挂牌公司副总经理，截至2015年12月31日A持有该挂牌公司100万股股票（其中无限售股25万股），2016年3月参与挂牌公司股票发行认购40万股股票，2016年11月卖出挂牌公司20万股，那么2017年A最多可以申请解除限售（）股。
- A、0
- B、5万
- C、15万
- D、25万
正确答案:C -
第5题：
关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有股份的限售要求，下列说法中正确的是（）。
- A、挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等原因新增股票的，应对新增股票数额的75%进行限售
- B、新任董事、监事和高级管理人员持有该公司股票的应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额
- C、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，以其所持该公司的股票总额为法定限售数额
- D、挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任前持有的有限售条件股票，在离任时剩余的约定限售期间大于六个月的，约定限售期截止前，不得申请解限售
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，应对其所持的全部股票进行限售，限售期为（）个月。
- A、3
- B、6
- C、12
- D、24
正确答案:B -
第7题：
2017年6月，某挂牌公司核心员工张某因工作努力，为公司提升了业绩，公司拟通过允许其持有公司股份的方式对其进行奖励，则张某新增股份的股份性质可能是（）。
- A、无限售条件流通股
- B、挂牌后个人类限售股
- C、股权激励限售股
- D、高管锁定股
正确答案:A,B -
第8题：
办理初始登记业务时，挂牌公司董事、监事及高级管理人员可以持有以下哪种股份？（）
- A、挂牌前个人类限售股
- B、挂牌后个人类限售股
- C、无限售条件流通股
- D、高管锁定股
正确答案:C,D -
第9题：
挂牌公司于2015年11月2日完成改制成为股份有限公司，2016年2月23日正式挂牌，丙为挂牌公司实际控制人，丙于2015年9月2日将其30万股股份转让给自然人股东甲（甲为挂牌公司发起人，非董监高人员），从而甲共持有股份45万股，则甲于2016年11月2日申请解除限售时的股数为（）。
- A、45万
- B、30万
- C、15万
- D、25万
正确答案:D -
第10题：
某挂牌公司董秘办理股份解除限售登记业务时遇到几个问题，于是他在微信群中进行了咨询，董秘甲乙丙丁给出了如下说法，正确的是（）。
- A、甲说：解除限售登记业务办理过程中，需要进行信息披露，并且需要挂牌公司根据中国结算的通知要求，自行确定解除限售股份的可转让日
- B、乙说：如果你们准备将解除限售股份的可转让日定在周四，那么最迟周三在全国股转公司的网站上进行公告，周四再公告就来不及了
- C、丙说：我们在中国结算网上业务平台进行了解除限售登记的申报，但是全国股转公司出具的本次解除限售的确认文件未到中国结算，中国结算也无法开始处理
- D、丁说：中国结算有官方热线电话，如果有问题可以先看业务指南，仍无法解决的，可以拨打这个电话
正确答案:A,C,D -
第11题：
以下情形构成挂牌公司收购的是（）。
- A、王某通过继承取得A挂牌公司9%的股权，并成为第一大股东
- B、李某为B挂牌公司第二大股东，因原第一大股东张某对外转让股份，导致李某被动成为第一大股东
- C、赵某为C挂牌公司实际控制人，后与股东郑某签订一致行动协议，约定挂牌公司股东大会表决时保持一致行动、共同商量做出决策
- D、钱某持有D挂牌公司50%股份，为第一大股东及实际控制人，日前，孙某与股东张某、李某签署一致行动协议，约定在对挂牌公司事项进行决策时以钱某意见为准
正确答案:C -
第12题：
除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应向全国股转公司公司业务部提交以下哪些文件？（）
- A、由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书
- B、财务顾问报告
- C、主办券商出具的审查意见
- D、法律意见书
正确答案:A,C -
第13题：
王某为挂牌公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年6月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万股，2015年11月20日参与公司定增认购了100万股，2015年12月累计转让40万股，假设不存在其他限售情形，2016年1月可申请解限股票数额（）。
- A、0股
- B、30万股
- C、40万股
- D、50万股
正确答案:B -
第14题：
某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职，挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时，应如何申报股份性质？（）
- A、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
- B、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
- C、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售
- D、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售
正确答案:B -
第15题：
某挂牌公司实际控制人A，2015年6月30日股改时持有公司900万股，A同时担任挂牌公司董事长。挂牌公司于2016年4月30日挂牌，挂牌时A可以解除限售的股份为（）。
- A、0股
- B、225万股
- C、300万股
- D、900万股
正确答案:A -
第16题：
挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。
- A、高管锁定股
- B、挂牌前个人类限售股
- C、挂牌后个人类限售股
- D、无限售条件流通股
正确答案:A -
第17题：
某挂牌公司董事于2016年10月9日离职，持有挂牌公司股票100万股（其中有15万可流通股）。该离职董事应申请限售（）万股。
- A、100
- B、75
- C、85
- D、15
正确答案:D -
第18题：
在为股东办理限售，且限售类别为股东自愿限售时，以下哪个材料是必备文件？（）
- A、股东的身份证明材料复印件
- B、股东的自愿限售承诺函
- C、股东签字（个人股东）、盖章（机构股东）的《股份限售登记明细申报表》
- D、挂牌公司盖章的《股份限售登记明细申报表》
正确答案:C -
第19题：
投资者甲原持有某挂牌公司8%的股份，2017年5月15日（周一）通过协议方式受让7%的股份，2017年5月16日（周二）披露权益变动报告书，则以下说法正确的是（）。（假设均为工作日）
- A、甲在5月17日可以继续买卖该挂牌公司股票
- B、甲在5月18日可以继续买卖该挂牌公司股票
- C、甲在5月19日可以买卖该挂牌公司股票
- D、甲在5月20日可以买卖该挂牌公司股票
正确答案:C,D -
第20题：
以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。
- A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份
- B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份
- C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%
- D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%
正确答案:A,B -
第21题：
以下需要进行权益变动报告书披露的情形为（）。选项各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况）
- A、王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份
- B、钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份
- C、赵某一直持有挂牌公司15%股份不变
- D、张某原持有挂牌公司12%股份，从二级市场增持了1%股份
正确答案:A -
第22题：
关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是（）。
- A、根据相关规定，需要进行股份限售的，挂牌公司可直接向中国结算申请办理股份限售登记，无需经过全国股转公司
- B、董事、监事、高级管理人员离职6个月内，可转让的股份数量不得超过其所持公司股份总数的25%
- C、股份限售登记业务办理过程中，挂牌公司应当根据中国结算的要求确定限售起始日期，并在全国股转公司网站进行公告
- D、股份解除限售登记实际上，就是将股份性质从有限售条件流通股变更为无限售条件流通股
正确答案:A,B,C -
第23题：
股票解除限售公告中，不需要披露的内容有（）。
- A、申请解除限售的股东是否存在尚未履约的承诺
- B、是否存在申请解除限售的股东对挂牌公司的非经营性资金占用情形
- C、是否存与申请解除限售的股东之间的关联交易
- D、是否存在挂牌公司对申请解除限售的股东的违规担保等损害挂牌公司利益行为的情况
正确答案:C