对于保险代理机构,下列不属于违法违规行为的是()。A、代理关系终止后，未将剩余的空白单证及材料交付被代理保险公司B、代理关系终止后，继续进行客户服务.C、未在开展业务时向客户出示客户告知书D、按规定缴纳监管费

题目
对于保险代理机构,下列不属于违法违规行为的是()。

A、代理关系终止后，未将剩余的空白单证及材料交付被代理保险公司

B、代理关系终止后，继续进行客户服务.

C、未在开展业务时向客户出示客户告知书

D、按规定缴纳监管费

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1.保险公司或保险代理机构在发现保险销售从业人员存在违规销售行为或其他违法违规行为时,可暂行扣留该从业人员的资格证书。()此题为判断题(对，错)。

2.下列不属于保险代理分支机构许可证法定注销情形的是（ ）。

3.保险代理机构设立分支机构时，下列不符合要求的是( )。A．分支机构名称中应当包含“保险代理”字样B．申请前3年内无严重违法、违规行为C．拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件D．内控制度健全

4.基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。A:异常交易情况B:巨额赎回情况C:重大安全隐患D:发现违法违规行为

参考答案和解析
答案：BD
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  • 第1题：

    下列不属于保险代理机构不得动用保证金的例外情形的是( )。

    A．注册资本减少的

    B．出资减少的

    C．依照《保险代理机构管理规定》进入清算程序的

    D．保险代理机构增加注册资本


    参考答案：D
    解析：参见《保险代理机构管理规定》第二十四条。

  • 第2题：

    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 （）


    答案：错
    解析：
    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）。

    A.罚款
    B.警告
    C.发布警示书
    D.没收违法所得

    答案：C
    解析：
    中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

  • 第4题：

    下列选项中说法正确的是( )。

    A．保险公司有责任制止、纠正其保险代理机构及其分支机构的保险违法行为，不得唆使、诱导该保险代理机构及其分支机构从事保险违法行为

    B．保险公司必须要求所委托的保险代理机构或者保险代理分支机构投保与其代理业务规模相适应的职业责任保险

    C．保险公司除了要求保险代理机构或者其分支机构投保职业责任保险外，还必须要求该保险代理机构、保险代理分支机构提供一定金额的担保

    D．保险公司有权对直接承保业务提取手续费、佣金或者类似费用


    参考答案：A
    解析：参见《保险代理机构管理规定》第八十一条、第八十三条和第八十四条第(三)项。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（ ）。

    A.警告
    B.没收违法所得
    C.罚款
    D.出具警示函

    答案：D
    解析：
    中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

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