设立保险公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:()A.总公司的反洗钱内控制度B.总公司信息系统的反洗钱功能报告C.拟设分支机构的反洗钱机构设置报告D.拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告

题目
设立保险公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:()

A.总公司的反洗钱内控制度

B.总公司信息系统的反洗钱功能报告

C.拟设分支机构的反洗钱机构设置报告

D.拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告

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1.申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料()A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;B.反洗钱内控制度;C.反洗钱机构设置报告;D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;E.信息系统反洗钱功能报告;F.中国保监会规定的其他材料。

2.申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当提交信息系统反洗钱功能报告。()此题为判断题(对，错)。

3.根据《保险业反洗钱工作管理办法》，申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件( )。A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。

4.设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:()A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明B.信息系统反洗钱功能报告C.中国保监会规定的其他材料D.总公司的反洗钱内控制度

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  • 第1题：

    根据《保险公司管理规定》，下列表述错误的是( )。

    A、设立省级分公司，由保险公司总公司提出申请;

    B、设立省级分公司以外其他分支机构，可以由保险公司总公司提出申请;

    C、设立省级分公司以外其他分支机构，可以由省级分公司持总公司批准文件提出申请;

    D、设立省级分公司以外其他分支机构，应当由保险公司总公司提出申请。


    参考答案：D

  • 第2题：

    设立保险公司省级分公司以外的分支机构,()提出申请(不包括在计划单列市申请设立分支机构的情况)。

    A、只能由保险公司总公司提出申请

    B、只能由省级分公司持总公司批准文件

    C、由保险公司总公司提出申请或者由省级分公司持总公司批准文件

    D、由直接管理该分支机构的上


    参考答案：C

  • 第3题：

    设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（ ）。

    A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明；

    B.反洗钱内控制度；

    C.反洗钱机构设置报告；

    D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告；

    E.信息系统反洗钱功能报告；

    F.中国保监会规定的其他材料；


    正确答案：ABCDEF

  • 第4题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件：

    A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作

    C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料（）。

    A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明

    B.信息系统反洗钱功能报告

    C.中国保监会规定的其他材料

    D.总公司的反洗钱内控制度


    正确答案：ABCD

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