从事以下哪种行为属于违反法律、行政法规和中国保监会规定的行为()A.以虚构保险中介业务或者编造退保等方式套取费用B.伪造、变造、擅自制作公章、印件、单证、宣传材料等C.不具备保险监管机构规定的销售资质而从事保险销售行为,或以欺骗等不法手段获取《资格证书》或《执业证书》,或伪造、变造、转让《资格证书》、《执业证书》;D.诱导客户提供不真实的客户信息,伪造、篡改客户信息,违反限定范围接触、使用客户信息,泄露、倒卖客户信息

题目
从事以下哪种行为属于违反法律、行政法规和中国保监会规定的行为()

A.以虚构保险中介业务或者编造退保等方式套取费用

B.伪造、变造、擅自制作公章、印件、单证、宣传材料等

C.不具备保险监管机构规定的销售资质而从事保险销售行为,或以欺骗等不法手段获取《资格证书》或《执业证书》,或伪造、变造、转让《资格证书》、《执业证书》;

D.诱导客户提供不真实的客户信息,伪造、篡改客户信息,违反限定范围接触、使用客户信息,泄露、倒卖客户信息


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  • 第1题:

    保险销售从业人员从事保险销售,应当遵守()。

    A.法律、行政法规和中国保监会的有关规定

    B.法律、地方法规和中国保监会的一般规定

    C.法律、法规和中国保监会的特殊规定

    D.法律、法规和经济管理部门规章


    参考答案:A

  • 第2题:

    保险销售从业人员从事保险销售,应当遵守( )

    A、法律、法规和经济管理部门规章

    B、法律、法规和中国保监会的特殊规定

    C、法律、行政法规和中国保监会的有关规定

    D、法律、地方法规和中国保监会的一般规定


    参考答案:C

  • 第3题:

    下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
    Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
    Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、
    操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
    Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、
    行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
    Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

    A: Ⅱ. Ⅲ
    B: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
    C: Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

    答案:B
    解析:
    根据《证券市场禁入规定》第5条的规定,违反法律、
    行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的。可以对有关责任人员采取3~5
    年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、
    严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,
    可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,
    可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:①严重违反法律、
    行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;②从事保荐、承销、资产管理、
    融资融券等证券业务及其
    他证券服务业务,负有法定职责的人员。故意不履行法律、
    行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;③违反法律、
    行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。
    或者涉案数额特别巨大的;④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,
    从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、
    期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,
    或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;⑤违反法律、
    行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁人措施,
    且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、
    抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;⑥
    因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5
    年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5
    年内曾经被采取证券市场禁人措施的;⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、
    行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;⑧其他违反法律、
    行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。

  • 第4题:

       违反规定买卖股票或者进行其他证券投资的行为属于以下哪种行为?(  )

       A、违反规定干预和插手市场经济活动

       B、私自从事营利性活动

       C、违反公共财物管理和使用的规定

       D、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益


    B、私自从事营利性活动

  • 第5题:

    下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
    ①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
    ②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
    ③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
    ④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

    A.②③
    B.①②③④
    C.②④
    D.①②③

    答案:B
    解析:
    违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:
    ①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;
    ②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;
    ③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的;
    ④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;
    ⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;
    ⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;
    ⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;
    ⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。