保险公司内部控制、合规经营以及风险控制是保险公司稳健经营的前提与关键，一般都通过保险法以及相关监管规定对寿险公司内控活动进行规范与要求。( )

题目

保险公司内部控制、合规经营以及风险控制是保险公司稳健经营的前提与关键，一般都通过保险法以及相关监管规定对寿险公司内控活动进行规范与要求。( )

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1.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规风险的是( )。A、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险B、保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险C、保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;D、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险

2.要保证保险公司资产安全可靠，防止公司资产被非法使用、处置和侵占，这是保险公司内部控制目标中的()。A、行为合规性目标B、战略保障性目标C、信息真实性目标D、经营有效性目标

3.商业银行内部控制应当以什么为出发点?()A.防范风险、审慎经营B.防范风险、稳健经营C.增加盈利、合规经营D.增加盈利、审慎经营

4.在分红保险产品中，经营稳健的保险公司可以通过优化管理、成本控制等方式使实际费用支出比预期高，以获得费差益。( )

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  • 第1题：

    关于合规管理与风险管理、审计等的关系，描述错误的是()。

    A.合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展，达到经营目标

    B.合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立，没有交叉

    C.合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程，审计通常侧重于事后

    D.合规的容忍度非常低，甚至是零容忍


    正确答案：B

  • 第2题：

    保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类机构，其中类机构是指()。

    A.经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司

    B.经营合规、、业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司

    C.经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司

    D.业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司


    正确答案：B


  • 第3题：

    基金销售机构内部控制的目标包括（）。

    A:提高经营管理效益
    B:防范、化解经营风险
    C:保证业务稳健运行
    D:保证合规运作经营

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构内部控制的目标是：①保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全；③利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。

  • 第4题：

    依据《保险公司内部控制基本准则》（保监会令[2010]69号），保险公司内部控制的目标包括。（）

    A.资产安全性目标

    B.信息有效性目标

    C.经营合规性目标

    D.战略保障性目标


    正确答案：AD

  • 第5题：

    根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规风险的是( )。

    A、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险

    B、保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险

    C、保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;

    D、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险


    正确答案：D

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