在银行信用卡业务中,一些哪些行为是违背监督部门要求,需追究相关人员责任的:( )A.通过为客户办理业务，获取信息、资料代客户申请信用卡B.通过代办公司进件C.利用“提现”“办卡一条龙”等敏感广告引起客户办卡D.未对客户进件执行亲核亲访

题目
在银行信用卡业务中,一些哪些行为是违背监督部门要求,需追究相关人员责任的:( )

A.通过为客户办理业务，获取信息、资料代客户申请信用卡

B.通过代办公司进件

C.利用“提现”“办卡一条龙”等敏感广告引起客户办卡

D.未对客户进件执行亲核亲访

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1.在银行信用卡业务中监管部门规定禁止单位代办信用卡。一些属于监管禁止行为是:( )A.企业联系办卡人员在本单位员工不知情或者不同意的情况下强行为员工办卡B.企业联系办卡人员将非本单位人员以单位员工身份申请信用卡C.代办人员代理员工签字D.中介单位为其他单位营销办卡

2.根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于银行业务监督管理机构对银行业金融机构的违法行为进行处罚的说法正确的是( )。A、在处罚银行业金融机构中，应当依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚B、在处罚银行业金融机构时，应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员，追究法律责任，区别不同情形给予行政处分C、在对银行业金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时，还要追究相关责任人员的党纪责任D、在对银行业金融机构实施行政处罚时，还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任、纪委追究监督责任

3.商业银行因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究哪些相关责任人，并暂停该机构发售新的理财产品。A.发售银行高级管理层、内部审计部门负责人B.理财业务管理部门、相关风险管理部门C.以上全是D.信贷部门

4.负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员，有哪些违法行为要给予降级或撤职，直至追究刑事责任?

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  • 第1题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指：

    A.银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为

    B.银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为

    C.银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为

    D.检查院对案件责任人员实施责任追究的行为


    正确答案：B

  • 第2题：

    对于商业银行违反个人理财业务投资管理相关规定的，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任，暂停该机构发售新的理财产品。()


    答案：对
    解析：
    根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，商业银行因违反个人理财业务投资管理相关规定，或因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门以及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任，暂停该机构发售新的理财产品。

  • 第3题：

    对于商业银行违反个人理财业务投资管理相关规定的，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任，暂停该机构发售新的理财产品。（　）


    答案：对
    解析：
    根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，商业银行因违反个人理财业务投资管理相关规定，或因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门以及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任，暂停该机构发售新的理财产品。

  • 第4题：

    对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的，监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定，可以采取以下措施()。

    A:追究银行柜员的相关责任
    B:追究发售银行高级管理层的相关责任
    C:追究内部审计部门负责人的相关责任
    D:暂停该机构发售新的理财产品
    E:追究理财业务管理部门及相关风险管理部门的相关责任

    答案：B,C,D,E
    解析：
    对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的，监管部门将依据《银行业监督管理办法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任，暂停该机构发售新的理财产品。

  • 第5题：

    根据《中国银监会行政处罚办法》，下列关于银行业务监督管理机构对银行业金融机构的违法行为进行处罚的说法正确的是（ ）。

    A.在处罚银行业金融机构中，应当依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚
    B.在处罚银行业金融机构时，应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员，追究法律责任，区别不同情形给予行政处分
    C.在对银行业金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时，还要追究相关责任人员的党纪责任
    D.在对银行业金融机构实施行政处罚时，还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任、纪委追究监督责任

    答案：A
    解析：
    《中国银监会行政处罚办法》第七条规定，银监会及其派出机构在处罚银行业金融机构时，应当依法对直接负责的董(理)事，高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚。即规定了行政处罚的“双罚制”原则。

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