根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，寿险公司于每年年末针对每一项评价点，从( )三方面全面进行自我评估，并填写内部控制评估表、撰写内部控制年度评估报告。A、合理性B、健全性C、真实性D、有效性

题目

根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，寿险公司于每年年末针对每一项评价点，从( )三方面全面进行自我评估，并填写内部控制评估表、撰写内部控制年度评估报告。

A、合理性

B、健全性

C、真实性

D、有效性

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1.监管部门对寿险公司内部控制进行评价，原则上每( )年为一个评价周期，每年至少覆盖( )分之一以上的寿险公司。A、1，2B、2，3C、3，2D、3，3

2.根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，寿险公司( )采取寿险公司自我评估与监管部门独立评价相结合的方式。A、内部控制评价B、内部控制评估

3.根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，( )是获得评价证据以证实内部控制在实际中的合理和有效，即控制措施能否达到控制目的，相关规定在实际中是否被一贯执行。A、业务测试B、功能测试C、符合性测试D、测试抽样

4.根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，监管部门应将独立评价结果与寿险公司自我评估结果对比，发现寿险公司呈报的内部控制评估表和内部控制年度评估报告中存在恶意瞒报、弄虚作假或者两者的结果存在较大不一致的，应将其内部控制总评分下调( )分，并视情节轻重按照有关法律法规进行处罚。A、十B、二十

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  • 第1题：

    根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，当寿险公司( )时，可以对寿险公司内部控制实施评价。

    A、发生重大违法违规行为

    B、经营状况出现严重恶化

    C、偿付能力出现危机

    D、管理层重大变动F重大并购或处置


    参考答案：ABCD
    解析：第三十六条监管部门对寿险公司内部控制进行评价，原则上每三年为一个评价周期，每年至少覆盖三分之一以上的寿险公司。当寿险公司发生重大违法违规行为、经营状况出现严重恶化、偿付能力出现危机、管理层重大变动、重大的并购或处置、重大的营运方式改变、业务财务信息处理方式改变，或监管部门认为必要时，可以对寿险公司内部控制实施评价。

  • 第2题：

    根据2006年中国保监会制定的《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，寿险公司法人机构应在规定期间内将法人机构的内部控制评估表和年度评估报告报送给中国保监会和寿险公司总部所在地的中国保监会派出机构。()


    参考答案：错误

  • 第3题：

    对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中错误的是()。

    A.寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构

    B.寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会

    C.对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据

    D.外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价


    参考答案：C

  • 第4题：

    我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括()。

    ①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求

    ②建立寿险公司内部控制评价机制

    ③要求寿险公司定期披露内部控制情况

    ④对部分环节的内部控制提出强制性要求

    A、①②

    B、③④

    C、①②④

    D、①②③④


    参考答案：D

  • 第5题：

    监管部门对寿险公司内部控制的评价包括（）阶段

    A.评价准备

    B.评价实施

    C.评价反馈

    D.评价报告形成


    正确答案：ABCD

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