对金融机构的市场准入监管是( )。A．预防性管理B．流动性管制C．紧急救援管理D．事中管理

题目

对金融机构的市场准入监管是( )。

A．预防性管理

B．流动性管制

C．紧急救援管理

D．事中管理

相似考题

1.银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的( )。A．市场准入B．现场监督C．非现场监督D．监管谈话

2.资本监管是审慎银行监管的核心,在监管实践中作用的具体体现为()。A.市场准入B.市场退出C.持续监管D.信息披露E.不良贷款管理

3.金融监管的主要内容包括()。A、预防性管理B、存款保险制度C、贷款保险制度D、紧急救援

4.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准入和监管措施为依据

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  • 第1题：

    安全风险管理体系是以()为核心的,超前的安全管理模式。

    A.事后管理

    B.事中救援管理

    C.风险预控管理

    D.被动管理


    参考答案：C

  • 第2题：

    （ ）是银行监管的首要环节。 A．市场准入 B．机构准入 C．业务准入 D．高级管理人员准入


    正确答案：A
    市场准入是银行监管的首要环节，只有先允许进入市场，才能有其他的发展。

  • 第3题：

    （ ）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管


    正确答案：A
    考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P215。

  • 第4题：

    对银行业金融机构的所有境内外分支机构，怎样监督管理? ( )

    A.分级监管

    B.属地监管

    C.实行并表监督管理

    D.授权监管


    正确答案：C

  • 第5题：

    目前我国股票首次公开发行监管制度是：

    A.额度管理

    B.指标管理

    C.通道制

    D.保荐制


    正确答案：D

  • 第6题：

    是银行监管的首要环节；

    A．市场准入

    B．机构

    C．业务准入

    D．高级管理人员


    正确答案：A
    A【解析】市场准入是银行监管的首要环节。故选A。

  • 第7题：

    对金融风险管理的基本原则正确的有（ ）。

    A.全面风险管理原则
    B.集中管理原则
    C.水平管理原则
    D.垂直管理原则
    E.从业人员注册监管制

    答案：A,B,D
    解析：
    对金融风险管理的基本原则：1.全面风险管理原则；2.集中管理原则；3.垂直管理原则；4.独立性原则。

  • 第8题：

    市场准入是金融机构获得许可证的过程，各国对金融机构实行监管都是从实行市场准入管制开始的。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第9题：

    针对不完全竞争市场，政府通常采取的对策是（）。

    A.加强税收监管
    B.实行价格管制
    C.加强信息管理
    D.严格市场准入

    答案：B
    解析：
    本题考查的是市场经济中的国家（政府）职能。针对不完全竞争（垄断）的对策包括：反垄断法，价格管制，设立公共企业。

  • 第10题：

    根据监管要求，银行业金融机构的市场准入包括()。


    A.机构准入

    B.行业准入

    C.高级管理人员准入

    D.区域准入

    E.业务准入

    答案：A,C,E
    解析：
    根据中国银监会的监管规则，银行机构的市场准入包括三个方面：(1)机构准入，指依据法定标准，批准银行机构法人或其分支机构的设立。(2)业务准入，指按照审慎性标准，批准银行机构业务范围和开办新业务。(3)高级管理人员准入，指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

  • 第11题：

    下列属于预防性管理的是（）。

    • A、市场准入管理
    • B、流动性要求
    • C、紧急救援
    • D、存款保险制度
    • E、存款经营管理

    正确答案:A,B,E

  • 第12题：

    多选题
    下列属于预防性管理的是（）。
    A

    市场准入管理

    B

    流动性要求

    C

    紧急救援

    D

    存款保险制度

    E

    存款经营管理


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，这属于监管措施中的( )。

    A．市场准入

    B．非现场监管

    C．监管谈话

    D．信息披露监管


    正确答案：A

  • 第14题：

    国家实行土地用途（）制度。

    A.管理

    B.管制

    C.管控

    D.监管


    正确答案：B

  • 第15题：

    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的( )。

    A．市场准入

    B．非现场监管

    C．监管谈话

    D．信息披露监管


    正确答案：A
    解析：本题考查的是银监会监管措施中的市场准入这一概念。市场准入包括三个方面：机构，业务，高级管理人员。题干中给出的是高级管理人员准人，即指对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准。大家还应当了解：机构准入是指批准金融机构法人或分支机构的设立和变更，业务准入是指批准金融机构的业务范围以及开办新的产品和服务。银监会的监管措施主要包括五方面内容：一是市场准入(包括机构准入、业务准入和高级管理人员准入)；二是非现场监管；三是现场检查；四是监管谈话；五是信息披露监管。

  • 第16题：

    下列关于我国制度管理创新的说法，错误的是( )。

    A．金融监管制度和模式的创新

    B．对金融机构的管制有所放松

    C．对金融机构的管制更加趋紧

    D．对金融机构的管制更趋于市场化


    正确答案：C
    解析：我国金融管理制度的创新具体表现在：(1) 金融监管制度和模式的创新；(2) 对金融机构的管制有所放松，更趋于市场化。由此得知，C选项的说法错误。

  • 第17题：

    中国银行业监督管理委员会根据审慎监管的要求，通过收集有关银行业金融机构经营管理相关数据资料，运用一定的技术方法，研究分析银行业金融机构经营的总体状况、风险管理状况以及合规情况等，发现其风险管理中存在的问题，并对其稳健性进行评价，这属于中国银行业监督管理委员会监管措施中的( )。

    A．现场监管

    B．非现场监管

    C．市场准入

    D．信息披露


    正确答案：B
    B【解析】非现场监管是指中国银行业监督管理委员会根据审慎监管的要求，通过收集有关银行业金融机构经营管理相关数据资料，运用一定的技术方法，研究分析银行业金融机构经营的总体状况、风险管理状况以及合规情况等，发现其风险管理中存在的问题，并对其稳健性进行评价。

  • 第18题：

    (2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）

    A.基金管理人的市场准入监管
    B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
    C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
    D.对基金管理人内部治理的监管

    答案：B
    解析：
    对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第19题：

    巴塞尔委员会发布的《流动性风险管理和监督的稳健原则》构建的流动性风险监管制度框架包括（ ）。

    A.流动性风险管理和监管基本原则
    B.流动性风险管理的治理
    C.流动性风险管理的评估
    D.流动性风险计量和管理
    E.公开披露、监管机构的角色

    答案：A,B,D,E
    解析：
    《稳健原则》构建了以流动性风险管理和监管基本原则（原则1）为统领，流动性风险管理的治理（原则2～4）、流动性风险计量和管理（原则5～12）、公开披露（原则13）、监管机构的角色（原则14～17）四个维度展开的流动性风险监管制度框架。

  • 第20题：

    政府为了避免重复建设而实施的管制是( )。

    A.普遍服务管制
    B.资费管制
    C.市场准入管制
    D.服务质量管理管制

    答案：C
    解析：

  • 第21题：

    针对不完全竞争市场，政府通常采取的对策是()

    A. 加强税收监管
    B. 实时价格管制
    C. 加强信息管理
    D. 严格市场准入

    答案：B
    解析：
    本题考查的是市场经济中的国家《政府》职能。针对不完全竞争(垄断)的对策包括：反垄断法，价格管制，设立公共企业。

  • 第22题：

    以下属于金融风险的预防性管理措施的有（）

    • A、存款保险
    • B、市场准入
    • C、资本充足性
    • D、流动性管制
    • E、业务范围限制

    正确答案:B,C,D,E

  • 第23题：

    多选题
    以下属于金融风险的预防性管理措施的有（）
    A

    存款保险

    B

    市场准入

    C

    资本充足性

    D

    流动性管制

    E

    业务范围限制


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

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