合规负责人是保险公司的高级管理人员，合规负责人可以兼管公司的业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。( )

题目

合规负责人是保险公司的高级管理人员，合规负责人可以兼管公司的业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。( )

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1.下列关于合规负责人的说法中，错误的是( )。A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为C.保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位

2.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

3.根据《保险公司合规管理办法》，合规负责人不得兼管公司的( )等可能与合规管理存在职责冲突的部门，保险公司总经理兼任合规负责人的除外。A、业务财务B、组织人事C、资金运用D、内部审计部门

4.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司的( )。A、部门负责人B、监事会成员C、高级管理人员D、董事会成员

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  • 第1题：

    合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门，保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。()


    参考答案：正确

  • 第2题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司董事会审计委员会履行以下哪些合规职责。（）

    A.审核并向董事会提交公司年度合规报告

    B.定期审查公司半年度合规报告

    C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的( )。

    A、人事部门

    B、审计部门

    C、财务部门

    D、业务部门


    参考答案：CD

  • 第4题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和内部审计部门。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    合规负责人不得兼管公司的业务部门和财务部门

  • 第5题：

    《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

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