证券承销的形式包括（）A.包销 B.代销 C.余额包销 D.尽力推销 E.全额包销

题目
证券承销的形式包括（）

A.包销
B.代销
C.余额包销
D.尽力推销
E.全额包销
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1.下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。A．承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券B．发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成D．承销团代销、包销期最长不得超过90日

2.证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。A.证券代销B.证券包销C.承销团承销D.证券代理

3.下列关于证券承销的说法中，错误的是( )。A、依《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式B、公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司C、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D、承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案

4.证券包销是指（ ）。 A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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  • 第1题：

    下列关于证券承销的说法中，错误的是（ ）。

    A．依现行《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式

    B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    C．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当组织承销团承销

    D．承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案


    正确答案：D
    根据《证券法》规定，我国证券的承销方式可分为代销、包销两种。公开发行证券的发行人有权依法岛主选择承销的证券公司。向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当南承销团承销。证券公司包销证券的，应当在包销期满后的15日内．将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15目内。与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

  • 第2题：

    《证券法》的规定，承销团由()和()组成。

    A:副承销商
    B:参与承销的证券中介机构
    C:主承销商
    D:参与承销的证券公司

    答案：C,D
    解析：
    《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第3题：

    证券投资咨询业务的基本形式有（ ）。
    A.证券投资顾问 B.发布证券研究报告业务
    C.证券的承销业务 D.证券资产管理业务


    答案：A,B
    解析：
    2010年10月12日，中国证监会同时 颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证 券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发 布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类 基本形式。

  • 第4题：

    我国证券公司的业务范围包括( )。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营

    A:Ⅱ. Ⅲ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定．经国务院证券监督管理机构批准．证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

  • 第5题：

    按照《证券法》的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（ ）和（ ）的证券公司组成。

    A.主承销和承销团承销
    B.全额包销和参与承销
    C.主承销和参与承销
    D.余额包销和主承销

    答案：C
    解析：
    按照《证券法》的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  • 第6题：

    标准的证券承销包括哪几个步骤？


    正确答案: 标准的证券承销包括三大步骤：
    （1）投资银行就证券发行的时间、条件、方式、种类等向发行人提出建议。投资银行在进行调查研究的基础上，再结合丰富的经验，向证券发行人提出最佳的发行方案，并提示发行方案的利弊和风险等信息。
    （2）当证券发行方案确定并经证券管理机关批准后，发行人与投资银行签订承销证券协议，投资银行帮助发行人销售证券。
    （3）双方签订协议之后，进入实质性的证券分销阶段。为了销售证券，投资银行通常组成了一个规模庞大的承销团，形成庞大的销售网络，迅速地向投资者推出证券。

  • 第7题：

    证券承销中的禁止行为包括哪几个方面？


    正确答案: 1.不正当招揽承销业务
    2.不公正信息披露
    3.虚假承销行为
    4.非法截留承销股票
    5.以不正当手段诱使他人认购证券
    6.其他禁止行为。

  • 第8题：

    （）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

    • A、证券经纪协议
    • B、证券转让协议
    • C、证券买卖协议
    • D、证券承销协议

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券包销是指（）。

    • A、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
    • B、证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
    • C、证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
    • D、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。
    A

    证券承销包括代销或者包销方式

    B

    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

    C

    承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成

    D

    证券的代销、包销期限最长不得超过60日


    正确答案： D,B
    解析： 证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

  • 第11题：

    多选题
    选择证券承销上的步骤包括（）
    A

    展示自己的企业

    B

    罗列可能的承销商

    C

    确定合适的承销商

    D

    联系中意的承销商


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司通常的承销方式不包括（  ）。
    A

    包销

    B

    寄销

    C

    投标承销

    D

    代销


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券承销业务采取（ ）形式。

    A．代销

    B．寄销

    C．赊销

    D．包销


    正确答案：AD

  • 第14题：

    证券公司的主要业务包括（ ）。
    ①证券承销业务；
    ②证券自营业务；
    ③证券资产管理业务；
    ④证券投资咨询业务。?

    A：①②
    B：①②③
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司的主要业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍业务，私募投资基金业务和另类投资业务等。

  • 第15题：

    证券的承销方式包括（ ）。
    Ⅰ.统销
    Ⅱ.包销
    Ⅲ.代销
    Ⅳ.直销

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券承销业务采取代销或者包销方式。

  • 第16题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第17题：

    选择证券承销上的步骤包括（）

    • A、展示自己的企业
    • B、罗列可能的承销商
    • C、确定合适的承销商
    • D、联系中意的承销商

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券承销方式包括包销和（）。


    正确答案:代销

  • 第19题：

    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
    • B、发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
    • C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
    • D、承销团代销、包销期限最长不得超过90日

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券包销是指（）。

    • A、证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
    • B、证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式
    • C、证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
    • D、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

    正确答案:D

  • 第21题：

    填空题
    证券承销方式包括包销和（）。

    正确答案： 代销
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（　　）。
    A

    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

    B

    代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

    C

    向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    证监会应当为发行人指定承销的证券公司


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

  • 第23题：

    单选题
    （）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
    A

    证券经纪协议

    B

    证券转让协议

    C

    证券买卖协议

    D

    证券承销协议


    正确答案： A
    解析： 证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

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