银行业市场准入监管的内容有()。A:审批注册地点 B:审批注册机构 C:审批注册资本 D:审批高级管理人员的任职资格 E:审批业务范围

题目
银行业市场准入监管的内容有()。

A:审批注册地点
B:审批注册机构
C:审批注册资本
D:审批高级管理人员的任职资格
E:审批业务范围
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1.银行业金融市场准入,是银行业监管批准经营银行业金融产品的进入市场的监管行为。()此题为判断题(对，错)。

2.各国金融机构对银行业监管重点主要包括三个方面()A.主体监管B.客体监管C.市场准入监管D.日常经营监管E.市场退出监管

3.各国监管机构对银行业的监管重点包括()。A.市场准入监管B.日常经营监管C.市场退出监管D.内幕交易监管E.防止欺诈监管

4.中国银行业监督管理委员会应用的监管措施有（ ）。A．市场准入B．非现场监管和现场检查C．监管谈话D．信息批露监管

参考答案和解析
答案：B,C,D,E
解析：
市场准入监管应当全面涵盖以下几个环节：①审批注册机构；②审批注册资本；③审批高级管理人员的任职资格；④审批业务范围。
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  • 第1题：

    银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    共用题干
    20世纪90年代，巴林银行由于经营不善，申请破产。这成为轰动全球，特别是银行业界的一件大事。根据以上材料，回答下列问题：

    为了保障银行机构的稳健经营，各国需对银行进行监管，银行监管的内容有()
    A:市场准入监管
    B:市场运营监管
    C:混业经营监管
    D:集中监管

    答案：A,B
    解析：
    根据《有效银行监管的核心原则》对风险的分类可知，银行风险主要包括：(1)信用风险；(2)国家风险；(3)市场风险；(4)流动性风险；(5)操作风险；(6)法律风险；(7)声誉风险。故本题应选A、B、D。


    银行监管的内容主要包括：(1)市场准入监管；(2)市场运营监管；(3)市场退出监管。故本题应选A、B。


    我国对银行进行监管的目标主要包括：(1)促进银行业的合法、稳健运行；(2)维护公众对银行业的信心；(3)保护银行业公平竞争，提高银行业竞争能力。


    狭义的操作风险是指金融机构的运营部门在运营的过程中，因内部控制的缺失或疏忽、系统的错误等，而蒙受经济损失的可能性。选项A的内容属于国家风险，选项C的内容属于市场风险。


    操作风险的管理包括：制度管理、信息系统管理、流程管理、职员管理和风险转移。

  • 第3题：

    以下哪一个选项不是银监会对银行业的监管措施（）

    • A、市场准入
    • B、现场检查
    • C、内部控制
    • D、信息披露监管

    正确答案:C

  • 第4题：

    简述市场准入的监管内容


    正确答案: （1）对内资拍卖企业准入的监管
    （2）对外商投资拍卖企业准入的监管
    （3）对文物拍卖企业准入的监管

  • 第5题：

    银行业金融机构市场准入的监管内容不包括（）。

    • A、分支机构准入
    • B、从业人员准入
    • C、高级管理人员准入
    • D、法人机构准入

    正确答案:B

  • 第6题：

    银行保险监管是保险业监管的重要内容。银行保险监管的内容涉及市场准入监管、经营行为监管、偿付能力监管和公司治理和内控监管等。其中，我国保险监管的核心内容是（）。

    • A、市场准入监管
    • B、经营行为监管
    • C、偿付能力监管
    • D、公司治理和内控监管

    正确答案:C

  • 第7题：

    银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    银行业监管的内容主要包括（  ）监管。
    A

    市场准入

    B

    市场退出

    C

    市场收益

    D

    市场资本

    E

    市场运营


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    银监会及其派出机构在进行银行业金融机构高级管理人员的市场准入监管时，主要内容包括（）
    A

    从业经历

    B

    学历学位

    C

    考试、考察或谈话

    D

    日常监管信息


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    简述市场准入的监管内容

    正确答案： （1）对内资拍卖企业准入的监管
    （2）对外商投资拍卖企业准入的监管
    （3）对文物拍卖企业准入的监管
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业市场准入监管的内容有（  ）。
    A

    审批注册地点

    B

    审批注册机构

    C

    审批注册资本

    D

    审批高级管理人员的任职资格

    E

    审批业务范围


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    监管部门应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行（）的重要参考。
    A

    监管计划制订

    B

    市场准入审批

    C

    诫勉谈话

    D

    监管评级


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业市场准入监管的内容有（）。

    A.审批注册地点
    B.审批注册机构
    C.审批注册资本
    D.审批高级管理人员的任职资格
    E.审批业务范围

    答案：B,C,D,E
    解析：
    本题考查银行业市场准入监管的内容。银行业市场准入监管应当全面涵盖以下几个环节:审批注册机构、审批注册资本、审批高级管理人员的任职资格、审批业务范围。

  • 第14题：

    下列银行业监管内容中，属于市场准入监管的是()。

    A:审批业务范围
    B:监管资产安全性
    C:监管内控有效性
    D:监管流动适度性

    答案：A
    解析：
    市场准入监管是指银行监管当局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务范围和银行从业人员素质实施管制的一种行为。市场准入监管应当全面涵盖四个环节：①审批注册机构；②审批注册资本；③审批高级管理人员的任职资格；④审批业务范围。

  • 第15题：

    监管部门应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行（）的重要参考。

    • A、监管计划制订
    • B、市场准入审批
    • C、诫勉谈话
    • D、监管评级

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    合作金融监管的主要内容有（）。

    • A、市场准入和退出监管
    • B、财务监督
    • C、风险监管
    • D、业务范围监管
    • E、建立内部控制机制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    银行保险监管的内容包括（）。①经营行为监管②市场准入监管③集团监管④偿付能力监管

    • A、①②③④
    • B、①②
    • C、①③④
    • D、②③

    正确答案:A

  • 第18题：

    1995年《中国人民银行法》颁布这段时期，银行业监管的主要内容是（）

    • A、资本监管
    • B、市场准入
    • C、合规检查
    • D、风险控制

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    单选题
    下列银行业监管内容中，属于市场准入监管的是(    )。
    A

    审批业务范围

    B

    监管资产安全性

    C

    监管内控有效性

    D

    监管流动适度性


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    1995年《中国人民银行法》颁布这段时期，银行业监管的主要内容是（）
    A

    资本监管

    B

    市场准入

    C

    合规检查

    D

    风险控制


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银行保险监管是保险业监管的重要内容。银行保险监管的内容涉及市场准入监管、经营行为监管、偿付能力监管和公司治理和内控监管等。其中，我国保险监管的核心内容是（）。
    A

    市场准入监管

    B

    经营行为监管

    C

    偿付能力监管

    D

    公司治理和内控监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    不属于银行业监管“三驾马车”的是（  ）。
    A

    风险管理

    B

    现场检查

    C

    市场准入

    D

    非现场监管


    正确答案： B
    解析：

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