下列关于我国证券公司现状的描述，正确的是()。A:总资产及管理资产总规模较大 B:现有业务中经纪业务在盈利中占比过高 C:行业集中度较高 D:公司治理结构和内部控制机制不完善 E:整体创新能力不足

题目
下列关于我国证券公司现状的描述，正确的是()。

A:总资产及管理资产总规模较大
B:现有业务中经纪业务在盈利中占比过高
C:行业集中度较高
D:公司治理结构和内部控制机制不完善
E:整体创新能力不足
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1.下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述，正确的是( )。A．总资产及管理资产总规模较大B．现有业务中经纪业务在盈利中占比过高C．行业集中度较高D．公司治理结构和内部控制机制不完善E．整体创新能力不足

2.关于证券公司，下列描述正确的有（ ）。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

3.下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B．证券公司需与客户签订资产管理合同C．证券公司使用客户委托的资产D．证券公司实现客户资产的稳定增值

4.关于证券公司描述正确的是（ ）。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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  • 第1题：

    下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的有( )。

    A．总资产及管理资产总规模较大

    B．现有业务中经纪业务在盈利中占比过高

    C．行业集中度较高

    D．公司治理结构和内部控制机制不完善

    E．整体创新能力不足


    正确答案：BDE
    我国投资银行面临的问题有：总资产及管理资产整体规模偏小、行业集中度不足、经纪业务在盈利中占比过高、公司治理结构和内部控制机制不完善、整体创新能力不足。

  • 第2题：

    客户资产管理业务含义

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B．证券公司需与客户签订资产管理合同

    C．证券公司使用客户委托的资产

    D．证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D

  • 第3题：

    关于证券公司描述正确的有()。

    A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
    B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
    C:在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
    D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

    答案：A,B,C
    解析：
    前三项的描述均正确，D项错误，美国对证券公司的通俗称谓是投资银行，英国称为商人银行。

  • 第4题：

    下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（　　）。
    Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务
    Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同
    Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作
    Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务。Ⅱ、Ⅲ两项，证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。Ⅳ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

  • 第5题：

    下列关于我国中小企业诚信缺失现状的表现，正确的有：（）。 ①履约率低 ②虚高定价 ③制假售假 ④恶意逃废债务

    • A、①②③
    • B、①②④
    • C、①③④
    • D、②③④

    正确答案:C

  • 第6题：

    你会我国证券公司的现状作何评价，并提出一些建设性意见。


    正确答案: 我国的证券公司又称“券商”，是依法批准成立的专门从事各种有价证券经营及相关业务的金融企业。为了适应证券发行及交易市场发展的需要，并促进证券市场的进一步发展，1987年，中国人民银行批准成立了第一家专营证券业务公司——深圳经济特区证券公司。自1988年起，中国人民银行又陆续批准成立了一批证券公司、证券交易营业部和证券交易代办点。截止到2002年10月25日，经中国人民银行批准设立的证券公司已有124家。我国证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。证券公司既是证券交易所的重要组成成员，又是有价证券转让柜台交易的组织者、参加者。
    我国证券市场有两个重要的特点：一是我国证券市场到目前为止还是一个不成熟、不完善的新兴市场，我们刚完成市场的“奠基阶段”，正在进行“市场化阶段”；二是我国证券市场一直是在一个相对封闭的环境下逐步发展起来的。在这样的基础上，加入世贸组织以后，我国的证券市场将使我国有可能面临巨大的风险。近年来中国证券业所遭遇的冲击与重组的压力，可能是中国证券市场成立以来所没有过的，2002年以来，倒闭、接管的证券公司已达19家，占现有证券公司总数的15%；没有出现问题的证券公司，经营状况也乏善可陈，接连出现全行业亏损。出现问题的证券公司，常见的违规问题是挪用客户保证金、违规国债回购、自营业务亏损、违规委托理财等。
    针对这些问题，我认为可以完成以下一些工作：对证券公司进行一定的分类，给不同的证券公司以不同的监管模式；大力推动证券公司的增资扩股、兼并收购，以提升我国证券公司的实力，在未来6～8年里培育3～5家具有参与国际竞争实力的超大型证券公司；改变证券公司公司治理结构；寻找合适的全国性商业银行，尤其是股份制商业银行作为业务合作伙伴，通过同业拆借、证券抵押融资、保证金集中清算、银证转账、客户信用资料、过桥贷款等业务合作，逐步建立起全面的战略合作伙伴关系，积极探索银证合作的新方式、新途径；建立合理的证券公司退出和准入机制，给予有活力的证券公司以更大的发展空间，从而建立竞争性的行业结构；促进证券公司向经营全面业务的投资银行转变，并促进其人才队伍建设和创新业务的研究与实践。此外，证券公司积极拓展与国外投资银行的多种合作途径。

  • 第7题：

    关于我国水资源现状描述不正确的是：（）。

    • A、水资源量不丰富
    • B、时空分布不均匀
    • C、污染严重
    • D、水能资源不丰富

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列关于我国私人银行的发展现状的说法正确的是（）。

    • A、市场潜力巨大
    • B、竞争主体多元化
    • C、竞争激烈
    • D、处于起步阶段

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    你会我国证券公司的现状作何评价，并提出一些建设性意见。

    正确答案： 我国的证券公司又称“券商”，是依法批准成立的专门从事各种有价证券经营及相关业务的金融企业。为了适应证券发行及交易市场发展的需要，并促进证券市场的进一步发展，1987年，中国人民银行批准成立了第一家专营证券业务公司——深圳经济特区证券公司。自1988年起，中国人民银行又陆续批准成立了一批证券公司、证券交易营业部和证券交易代办点。截止到2002年10月25日，经中国人民银行批准设立的证券公司已有124家。我国证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。证券公司既是证券交易所的重要组成成员，又是有价证券转让柜台交易的组织者、参加者。
    我国证券市场有两个重要的特点：一是我国证券市场到目前为止还是一个不成熟、不完善的新兴市场，我们刚完成市场的“奠基阶段”，正在进行“市场化阶段”；二是我国证券市场一直是在一个相对封闭的环境下逐步发展起来的。在这样的基础上，加入世贸组织以后，我国的证券市场将使我国有可能面临巨大的风险。近年来中国证券业所遭遇的冲击与重组的压力，可能是中国证券市场成立以来所没有过的，2002年以来，倒闭、接管的证券公司已达19家，占现有证券公司总数的15%；没有出现问题的证券公司，经营状况也乏善可陈，接连出现全行业亏损。出现问题的证券公司，常见的违规问题是挪用客户保证金、违规国债回购、自营业务亏损、违规委托理财等。
    针对这些问题，我认为可以完成以下一些工作：对证券公司进行一定的分类，给不同的证券公司以不同的监管模式；大力推动证券公司的增资扩股、兼并收购，以提升我国证券公司的实力，在未来6～8年里培育3～5家具有参与国际竞争实力的超大型证券公司；改变证券公司公司治理结构；寻找合适的全国性商业银行，尤其是股份制商业银行作为业务合作伙伴，通过同业拆借、证券抵押融资、保证金集中清算、银证转账、客户信用资料、过桥贷款等业务合作，逐步建立起全面的战略合作伙伴关系，积极探索银证合作的新方式、新途径；建立合理的证券公司退出和准入机制，给予有活力的证券公司以更大的发展空间，从而建立竞争性的行业结构；促进证券公司向经营全面业务的投资银行转变，并促进其人才队伍建设和创新业务的研究与实践。此外，证券公司积极拓展与国外投资银行的多种合作途径。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是（）。
    A

    总资产及管理资产总规模较大

    B

    现有业务中经纪业务在盈利中占比过高

    C

    行业集中度较高

    D

    公司治理结构和内部控制机制不完善

    E

    整体创新能力不足


    正确答案： A,B
    解析： 我国投资银行面临的问题有：总资产及管理资产整体规模偏小、行业集巾度不高、经纪、业务在盈利中占比过高、公司治理结构和内部控制机制不完善、整体创新能力不足、选BDE

  • 第13题：

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B、证券公司需与客户签订资产管理合同

    C、证券公司使用客户委托的资产

    D、证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D
    本题主要考查客户资产管理业务含义。资产管理业务未必能为客户带来资产的稳定增值

  • 第14题：

    下列关于我国投资银行（证券公司）现状的描述正确的是（www.TopSage.com）。

    A.总资产及管理资产总规模较大
    B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高
    C.行业集中度较高
    D.公司治理结构和内部控制机制不完善
    E.整体创新能力不足

    答案：B,D,E
    解析：
    我国投资银行面临的问题有：总资产及管理资产整体规模偏小、行业集中度不足、经纪业务在盈利中占比过高、公司治理结构和内部控制机制不完善、整体创新能力不足。

  • 第15题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）

    A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
    C:证券公司与客户是代理委托关系
    D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

  • 第16题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险
    Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系
    Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第17题：

    下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    关于我国常见养老护理模式的现状描述不正确的是（）。

    • A、家庭成员护理功能弱化
    • B、养老机构护理困境多
    • C、养老机构众多且费用低廉
    • D、居家护工护理费用偏高

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是（）。

    • A、总资产及管理资产总规模较大
    • B、现有业务中经纪业务在盈利中占比过高
    • C、行业集中度较高
    • D、公司治理结构和内部控制机制不完善
    • E、整体创新能力不足

    正确答案:B,D,E

  • 第20题：

    关于做好理财到期转化的流程描述正确的是（）

    • A、分析现状-激发需求-指出问题-解决方案
    • B、指出问题-分析现状-激发需求-解决方案
    • C、指出问题-激发需求-分析现状-解决方案
    • D、分析现状-指出问题-激发需求-解决方案

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    关于我国常见养老护理模式的现状描述不正确的是（）。
    A

    家庭成员护理功能弱化

    B

    养老机构护理困境多

    C

    养老机构众多且费用低廉

    D

    居家护工护理费用偏高


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于我国私人银行的发展现状的说法正确的是（）。
    A

    市场潜力巨大

    B

    竞争主体多元化

    C

    竞争激烈

    D

    处于起步阶段


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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