在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行()。A.登记制 B.备案制 C.注册制 D.审批制

题目
在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行()。

A.登记制
B.备案制
C.注册制
D.审批制
相似考题

1.我国证券公司的设立实行审批制，由中国期货业协会依法对证券公司的设立进行审查，决定是否审批。（ ）

2.某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准，如证券公司的设立须经中国证监会批准，即核准设立为例外；股份有限公司的公开募集设立，实行注册设立制度。（ ）

3.关于证券公司描述正确的是（ ）。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

4.我国证券公司设立子公司，实行（ ）。A．审批制B．注册制C．报备制D．备案制

参考答案和解析
答案：D
解析：
本题考查证券公司的市场准入监管制度的相关知识。我国证券公司实行审批制的市场准入制度。@##
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  • 第1题：

    2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。

    A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

    B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

    C.建立以净资本为核心的监管指标体系

    D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度


    正确答案：ABCD

    答案为ABCD。2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括：(1)完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；(2)对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；(3)建立以净资本为核心的监管指标体系；(4)确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；(5)增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

  • 第2题：

    中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度


    正确答案：ACD
    【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

  • 第3题：

    《证券公司管理办法》第43条规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（ ），对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。

    A．谈话提醒制度

    B．监管谈话制度

    C．资格审查制度

    D．道义劝告制度


    正确答案：A

  • 第4题：

    对证券公司设立子公司的监管要求，不包括（　　）。


    请到相应板块提问。

     

  • 第5题：

    我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

    A:中国人民银行
    B:财政部
    C:中国银监会
    D:中国证监会

    答案：D
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。故选D。

  • 第6题：

    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
    ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
    ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
    ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
    ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

    A：①②③④
    B：③④
    C：①②③
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第7题：

    2006年新修订的《证券法》的特点有( )。
    Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度
    Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管
    Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系
    Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，
    对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，
    不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；
    确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、
    监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

  • 第8题：

    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

    • A、证券公司向监管机构的报告制度
    • B、定期巡视
    • C、信息披露
    • D、检查制度

    正确答案:B

  • 第9题：

    在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • C、《证券公司治理准则》
    • D、《证券公司风险控制指标管理办法》

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。
    A

    证券公司向监管机构的报告制度

    B

    定期巡视

    C

    信息披露

    D

    检查制度


    正确答案： A
    解析： 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：（1）证券公司向监管机构的报告制度。（2）信息披露。（3）检查制度。

  • 第12题：

    不定项题
    关于证券公司的说法正确的是（）。
    A

    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B

    证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

    C

    在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

    D

    美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

    A．中国人民银行

    B．财政部

    C．中国银监会

    D．中国证监会


    正确答案：D

  • 第14题：

    以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。

    A、证券公司应设合规总监

    B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

    C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

    D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    我国证券公司的设立实行（ ）。

    A．审批制

    B．行政许可制

    C．报批制

    D．申请制


    正确答案：A

  • 第16题：

    在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行( )。

    A、登记制
    B、备案制
    C、注册制
    D、审批制

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司的市场准入监管制度的相关知识。我国证券公司实行审批制的市场准入制度。大家要注意与第五章投行中新股发行的监管制度区分开。

  • 第17题：

    2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括()。

    A:进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
    B:对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类
    C:建立以净资本为核心的监管指标体系
    D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2006年1月1日新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

  • 第18题：

    下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

    A.《证券公司监督管理条例》
    B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
    C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
    D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

    答案：D
    解析：
    A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

  • 第19题：

    目前在我国,证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司.


    正确答案:错误

  • 第20题：

    我国证券公司的设立实行（）。

    • A、报备制
    • B、审批制
    • C、注册制
    • D、备案制

    正确答案:B

  • 第21题：

    中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    我国证券公司的设立实行（）。
    A

    报备制

    B

    审批制

    C

    注册制

    D

    备案制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据我国《证券法》，证券公司的设立实行（  ）制度。
    A

    审批

    B

    核准

    C

    备案

    D

    注册


    正确答案： C
    解析：

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