根据我国《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，发行人可利用（）补充营运资金A.不超过发债规模的70% B.等于发债规模的50% C.等于发债规模的60% D.不超过发债规模的40%
题目
根据我国《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，发行人可利用（）补充营运资金
A.不超过发债规模的70%
B.等于发债规模的50%
C.等于发债规模的60%
D.不超过发债规模的40%
B.等于发债规模的50%
C.等于发债规模的60%
D.不超过发债规模的40%
相似考题
参考答案和解析
答案：D
解析：
本题考查债券发行。发行人可利用不超过发债规模40%的债券资金补充营运资金。
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第1题：
对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证公司债券的不利影响是（ ）。
A．可以起到一次发行、二次融资的作用
B．相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
C．如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
D．无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
正确答案：BCD
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第2题：
根据2016年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的()。A.30％
B.50％
C.60％
D.70％答案：D解析：根据2016年国家发展和改革委员会发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70％。 @## -
第3题：
债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有()。A:借贷资金市场的利率水平
B:债券发行人的资信水平
C:债券期限长短
D:债券发行者的资金使用方向答案：A,B,C,D解析：所给选项都属于债券发行人在确定债券的偿还期限时需要考虑的因素。 -
第4题：
中小企业集合债券中单个企业发行规模小于1亿元的，募集资金可全额用于补充企业营运资金。（ ）答案：对解析：中小企业集合债券中单个企业发行规模小于1亿元的，募集资金可全额用于补充企业营运资金，但须由所在地市政府承诺其经营符合国家产业政策。 -
第5题：
下列关于绿色企业债券和PPP项目专项债券的说法，正确的有（）。
Ⅰ．绿色企业债券募集资金占项目总投资比例可放宽至80%
Ⅱ．发行PPP项目专项债券，允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于补充营运资金Ⅲ．资产负债率为70%时，核定绿色企业债券发债规模时需考察企业其它公司信用类产品的规模
Ⅳ．鼓励上市公司及其子公司发行PPP项目专项债券
Ⅴ．鼓励上市公司及其子公司发行绿色企业债券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ答案：B解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ三项，根据《绿色债券发行指引》（发改办财金〔2015〕3504号），企业申请发行绿色债券，可适当调整企业债券现行审核政策及《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》中规定的部分准入条件：①债券募集资金占项目总投资比例放宽至
80%（相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）。②发行绿色债券的企业不受发债指标限制。③在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时不考察企业其它公司信用类产品的规模。④鼓励上市公司及其子公司发行绿色债券。
Ⅱ、Ⅳ两项，《政府和社会资本合作（PPP）项目专项债券发行指引》规定，在偿债保障措施完善的情况下，允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于补充营运资金（以项目收益债券形式发行PPP项目专项债券除外）。鼓励上市公司及其子公司发行PPP项目专项债券。 -
第6题：
根据银监发[2012]16号文《加强商业银行债券承销风险的通知》，商业银行对所承销的项目（）
- A、不得承担任何连带的还本付息责任
- B、可以按比例承担连带的还本付息责任
- C、不得向发行人承诺在还本付息时为发行人提供资金支持
- D、可以向发行人承诺在还本付息时为发行人提供资金支持
正确答案:A,C -
第7题：
关于可转换债券，下列叙述错误的是（）。
- A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
- B、可转换债券具有双重选择权
- C、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
- D、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
正确答案:D -
第8题：
单选题下列对于信用类债券发行方式的描述中，错误的是（ ）。A债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70%
B发行人可利用不超过发债规模40%的债券资金补充营运资金
C非公开发行时认购的机构投资者不超过100人
D单笔认购不少于500万元人民币，且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
正确答案： B解析：
2016年，国家发改委发布《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70%。发行人可利用不超过发债规模40%的债券资金补充营运资金。债券资金既可以用于单个债转股项目，也可以用于多个债转股项目。允许以公开或非公开方式发行债转股专项债券。非公开发行时认购的机构投资者不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币，且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 -
第9题：
单选题根据《市场化银行债权转股权专项债券发行指引》，发行市场化债转股专项债券，下列说法正确的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的60%Ⅱ．债券资金既可用于单个债转股项目，也可用于多个债转股项目Ⅲ．对于已实施的债转股项目，债券资金可以对前期已用于债转股项目的银行贷款、债券、基金等资金实施置换Ⅳ．对于债项级别为AAA的债转股专项债券，可以不将转股股权作为本次债券的抵押担保Ⅴ．债转股专项债券应设置加速到期条款AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
根据《市场化银行债权转股权专项债券发行指引》具体分析如下：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，第1条第4项规定，债券募集资金用途：主要用于银行债权转股权项目（以下简称债转股项目），债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70%。发行人可利用不超过发债规模40%的债券资金补充营运资金。债券资金既可用于单个债转股项目，也可用于多个债转股项目。对于已实施的债转股项目，债券资金可以对前期已用于债转股项目的银行贷款、债券、基金等资金实施置换。
Ⅳ项，第1条第7项规定，增信措施：债转股专项债券原则上应以转股股权作为抵押担保，如果该股权早于债券存续期提前变现，应将变现后不低于债券存续期规模的资金用于债券抵押。对于债项级别为AAA的债转股专项债券，可不提供上述增信措施。
Ⅴ项，第1条第10项规定，加速到期条款：债转股专项债券应设置加速到期条款。如债转股项目的股权早于债券存续期提前变现，由债权代理人召开债券持有人大会，经债券持有人会议通过后，可提前清偿部分或全部债券本金。 -
第10题：
单选题下列关于可转换债券双重选择权描述正确是（）。A对于投资者来说，拥有转股权，可转换债券是一种较高债息和转股权组合
B对于投资者来说，拥有转股权，可转换债券是一种较低债息和转股权组合
C对于发行人来说，拥有提前赎回权，较低债息成本和提前赎回权组合
D对于发行人来说，拥有转股权，较低债息成本和转股权组合
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题柜台债是指经发行人认可的（）等债券。A未发行国债
B地方政府债券
C国家开发银行债券
D政策性银行债券
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列关于绿色企业债券和PPP项目专项债券的说法，正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．绿色企业债券募集资金占项目总投资比例可放宽至80%Ⅱ．发行PPP项目专项债券，允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于补充营运资金Ⅲ．资产负债率为70%时，核定绿色企业债券发债规模时需考察企业其他公司信用类产品的规模Ⅳ．鼓励上市公司及其子公司发行PPP项目专项债券Ⅴ．鼓励上市公司及其子公司发行绿色企业债券AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅳ、Ⅴ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ三项，根据《绿色债券发行指引》，企业申请发行绿色债券，可适当调整企业债券现行审核政策及《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》中规定的部分准入条件：①债券募集资金占项目总投资比例放宽至80%（相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）。②发行绿色债券的企业不受发债指标限制。③在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。④鼓励上市公司及其子公司发行绿色债券。
Ⅱ、Ⅳ两项，《政府和社会资本合作（PPP）项目专项债券发行指引》规定，在偿债保障措施完善的情况下，允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于补充营运资金（以项目收益债券形式发行PPP项目专项债券除外）。鼓励上市公司及其子公司发行PPP项目专项债券。 -
第13题：
根据2016年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，债券股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的（）A. 30%
B.50%
C. 60%
D. 70%答案：D解析：2016年，国家发改委发布《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，债转股专项债券主要用于银行债权转股权项目（以下简称债转股项目）。债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70%。发行人可利用不超过发债规模40%的债券资金补充营运资金。债券资金既可以用于单个债转股项目，也可以用于多个债转股项目。 -
第14题：
企业筹集长期资金的方式一般有（ ）。A、发行股票
B、发行债券
C、商业信用
D、融资租赁
E、发行人股权证答案：A,B,D,E解析：2020版教材P154 / 2019版教材P147
长期筹资是企业筹集自身发展过程中所需要的长期资金，通常可分为长期负债筹资和长期股权筹资。长期负债筹资可分为长期借款筹资、长期债券筹资、融资租赁和可转换债券筹资。长期股权筹资分为优先股股票筹资、普通股股票筹资以及认股权证筹资。C是短期筹资。 -
第15题：
债券发行条款中，通常会极大影响债券未来现金流模式的嵌入式期权有（ ）。
A.转股权 B.发行人提前赎回权
C.转股修正权 D.债券持有人提前返售权答案：A,B,C,D解析：通常，债券条款中可能包含发行人提前赎回权、债券持有人提前返售权、转股权、转股修正权、偿债基金条款等嵌入式期权，这些条款极 大地影响了债券的未来现金流模式。 -
第16题：
下列关于绿色企业债券和PPP项目专项债券的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．绿色企业债券募集资金占项目总投资比例可放宽至80％
Ⅱ．以项目收益债券形式发行PPP项目专项债券，允许企业使用不超过50％的债券募集资金用于补充营运资金
Ⅲ．资产负债率为70％时，核定绿色企业债券发债规模时需考察企业其它公司信用类产品的规模
Ⅳ．鼓励上市公司及其子公司发行PPP项目专项债券
Ⅴ．鼓励上市公司及其子公司发行绿色企业债券A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ答案：E解析：《政府和社会资本合作（PPP）项目专项债券发行指引》规定，在偿债保障措施完善的情况下，允许企业使用不超过50％的债券募集资金用于补充营运资金（以项目收益债券形式发行PPP项目专项债券除外）。Ⅱ项说法错误
《绿色债券发行指引》规定，在资产负债率低于75％的前提下，核定发债规模时不考察企业其它公司信用类产品的规模。Ⅲ项说法错误 -
第17题：
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券具体转股期限应由发行人根据()确定。A:流通股价格
B:公司财务情况
C:可转换债券的存续期
D:债券的价格答案：B,C解析：根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券具体转股期限应由发行人根据可转换债券的存续期及公司财务情况确定。在转换期中，可转换债券的交易照常进行。故B、C选项正确。 -
第18题：
债券的嵌入式期权条款包括（）。
- A、发行人提前赎回权
- B、债券持有人提前返售权
- C、转股权、转股修正权
- D、偿债基金条款
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
柜台债是指经发行人认可的（）等债券。
- A、未发行国债
- B、地方政府债券
- C、国家开发银行债券
- D、政策性银行债券
正确答案:B,C,D -
第20题：
单选题企业发行企业债券所筹集的资金可用于（ ）。Ⅰ.固定资产投资项目Ⅱ.弥补亏损Ⅲ.收购产权（股权）Ⅳ.补充营运资金AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第21题：
多选题根据银监发[2012]16号文《加强商业银行债券承销风险的通知》，商业银行对所承销的项目（）A不得承担任何连带的还本付息责任
B可以按比例承担连带的还本付息责任
C不得向发行人承诺在还本付息时为发行人提供资金支持
D可以向发行人承诺在还本付息时为发行人提供资金支持
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题根据2016年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，债券股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的（ ）A30%
B50%
C60%
D70%
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题根据我国《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，债转股专项债券发行人将所募资金用于补充运营资金的比例（ ）。A不超过发债规模的40％
B不超过发债规模的70％
C等于发债规模的50％
D等于发债规模的60％
正确答案： C解析：