基金的服务机构包括()。A.基金销售机构 B.基金登记注册机构 C.律师事务所和会计师事务所 D.基金自律组织 E.基金管理人

题目
基金的服务机构包括()。

A.基金销售机构
B.基金登记注册机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.基金自律组织
E.基金管理人
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1.证券投资基金的服务机构包括( )。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.基金托管银行D.基金验资机构

2.基金合同的当事人包括( )。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金市场服务机构

3.证券投资基金的服务机构包括（ ）。A．基金代销机构B．基金注册登记机构C．基金投资咨询机构D．基金验资机构

4.股权投资基金的参与主体主要包括( )。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.行业自律组织A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    基金市场的参与主体主要包括（ ）。

    A．基金投资咨询公司

    B．基金管理人和基金托管人

    C．基金市场服务机构

    D．基金监管与自律机构


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    基金市场的参与主体不包括（ ）。

    A.中国银行

    B.基金当事人

    C.基金市场服务机构

    D.基金监管机构和自律组织


    正确答案：A
    A[解析]在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

  • 第3题：

    基金市场的参与主体不包括（ ）。

    A.基金当事人
    B.基金市场服务机构
    C.基金监管机构
    D.国定收益基金

    答案：D
    解析：
    基金市场的参与主体包括基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律机构三大类。

  • 第4题：

    下列主体中，应当加入基金业协会的是（ ）

    A.基金管理人、基金服务机构
    B.基金托管人、基金服务机构
    C.基金服务机构、登记结算机构
    D.基金管理人、基金托管人

    答案：D
    解析：
    基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。

  • 第5题：

    证券投资基金的服务机构包括()。

    A:基金销售机构
    B:基金注册登记机构
    C:基金托管银行
    D:基金验资机构

    答案：A,B,C
    解析：
    在基金市场上，从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构，包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等，都由中国证监会依法实施监管。

  • 第6题：

    基金业务外包服务机构包括（） Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构 Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务 Ⅲ.私募基金募集结算资金监督 Ⅳ.份额登记服务机构

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券投资基金市场服务机构包括（）。

    • A、基金销售机构
    • B、基金投资咨询公司
    • C、证券交易所
    • D、基金评级公司

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    股权投资基金的服务机构不包括（）

    • A、基金托管机构
    • B、基金销售机构
    • C、律师事务所
    • D、资产评估机构

    正确答案:D

  • 第9题：

    基金市场服务机构主要包括（）。

    • A、基金销售机构
    • B、注册登记机构
    • C、基金评级公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    基金业务外包服务机构包括（） Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构 Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务 Ⅲ.私募基金募集结算资金监督 Ⅳ.份额登记服务机构
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人委托基金服务机构开展服务前应对基金服务机构开展尽职调查，具体包括其（　　）。Ⅰ．人员储备Ⅱ．专业能力Ⅲ．软硬件设施Ⅳ．持续合规情况Ⅴ．业务隔离措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况，并与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任。

  • 第12题：

    单选题
    证券投资基金的参与主体包括（  ）。
    A

    基金当事人

    B

    基金市场服务机构

    C

    基金监管机构和自律组织

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金当事人不包括（ ）。

    A.基金份额持有人

    B.基金管理人

    C.基金托管人

    D.基金市场服务机构


    正确答案：D
    D[解析]基金三方当事人分别为：基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。

  • 第14题：

    (2017年)下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构
    B.基金销售机构属于基金市场的服务机构
    C.律师事务所属于基金市场的服务机构
    D.基金市场服务机构还包含基金评价机构

    答案：A
    解析：
    基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

  • 第15题：

    基金当事人不包括( )。

    A、基金份额持有人
    B、基金管理人
    C、基金托管人
    D、基金市场服务机构

    答案：D
    解析：
    我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

  • 第16题：

    基金合同的当事人包括()。

    A:基金份额持有人
    B:基金管理人
    C:基金托管人
    D:基金市场服务机构

    答案：A,B,C
    解析：
    基金市场的参与主体分为基金当事人（具体包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人）、基金市场服务机构与基金监管机构和自律组织三大类。

  • 第17题：

    当服务机构严重违规时，基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括（ ）。
    Ⅰ．加入黑名单
    Ⅱ．公开谴责
    Ⅲ．暂停基金从业资格
    Ⅳ．取消基金从业资格

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    服务机构严重违规的，基金业协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分；对服务机构主要负责人，基金业协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分，并记人诚信档案。知识点：私募投资基金服务业务机构的自律措施；

  • 第18题：

    证券投资基金的服务机构包括（）。

    • A、基金代销机构
    • B、基金注册登记机构
    • C、基金咨询机构
    • D、基金验资机构
    • E、会计，律师和审计事务所

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    基金市场的参与主体不包括（）

    • A、中国银行
    • B、基金当事人
    • C、基金市场服务机构
    • D、基金监管机构和自律组织

    正确答案:A

  • 第20题：

    股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（） Ⅰ.基金投资者 Ⅱ.基金管理人 Ⅲ.基金服务机构 Ⅳ.监管机构和行业自律组织

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    下列主体中，应当加入基金业协会的是（  ）。
    A

    基金服务机构，基金登记机构

    B

    基金管理人，基金托管人

    C

    基金管理人，基金服务机构

    D

    基金托管人，基金服务机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    证券投资基金市场服务机构包括（）。
    A

    基金销售机构

    B

    基金投资咨询公司

    C

    证券交易所

    D

    基金评级公司


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金市场的服务机构包括（ ）。Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.信息技术系统服务机构Ⅲ.估值核算机构Ⅳ.基金监管机构
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金服务机构代理基金募集服务的具体内容包括（　　）。Ⅰ．宣传推介基金Ⅱ．发售基金份额Ⅲ．投资咨询服务Ⅳ．办理基金参与
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    基金募集服务，是指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金，发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集。

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