我国现行的IPO监管制度是()。A:审批制 B:注册制 C:通道制 D:保荐制

题目
我国现行的IPO监管制度是()。

A:审批制
B:注册制
C:通道制
D:保荐制
相似考题

1.我国现行的保险监管方式属于()。A.公示监管B.准则监管C.实体监管D.自律监管

2.现行()体制是我国金融发展过程中的必然选择。A、混业监管B、分业监管C、混业分业监管D、统一监管

3.保险监管( )是我国现行的监管方式，又称“许可方式”，是指国家制定比较完善的法律制度和管理规则，并对保险经纪机构的经营进行全方位的监督管理。A 公示监管方式B 调控监管方式C 准则监管方式D 实体监管方式

4.我国IPO监管制度经历的阶段有( )。A．“额度管理”阶段B．“指标管理”阶段C．“通道制”阶段D．“保荐制”阶段E．“分配制”阶段

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  • 第1题：

    我国现行证券监管体制属于中间型监管体制。()


    正确答案：√

  • 第2题：

    在对保险经纪机构实施监管的方式中，我国现行的是（ ）。


    参考答案：B
    实体监管方式是我国现行的监管方式，又称“许可方式”，是指国家制定比较完善的法律制度和管理规则，并对保险经纪机构的经营进行全方位的监督管理，这种监管方式存在比较明确的衡量尺度，操作起来也比较具体实际，相对于其他监管方式更严格、更全面，也比较符合我国保险经纪机构的现行状况。

  • 第3题：

    我国现行的IPO监管制度是()。

    A.审批制
    B.注册制
    C.通道制
    D.核准制

    答案：D
    解析：
    我国的股票首次公开发行监管核准制度。

  • 第4题：

    我国金融监管体制面临的新挑战是（ ）。

    A.外资金融机构的涌入对我国现行金融监管体制的挑战
    B.分业经营对我国现行金融监管体制的挑战
    C.生产力发展水平对我国现行金融监管体制的挑战
    D.经济全球化对我国现行金融监管体制的挑战

    答案：A
    解析：
    我国金融监管体制面临的新挑战有：（1）混业经营对我国现行金融监管体制的挑战；（2）外资金融机构的涌入对我国现行金融监管体制的挑战。

  • 第5题：

    我围观行的IPO监管制度是（）。

    • A、审批制
    • B、注册制
    • C、通道制
    • D、保荐制

    正确答案:D

  • 第6题：

    如何评价我国对银行业的监管模式？怎样看待现行的监管法规？


    正确答案: （1）商业银行受到来自中国人民银行（中央银行）和银监会的双重监管。中央银行负责制定货币政策，其监管目标可以概括为“高增长，低通胀”。而资本充足率要求是由银监会制定的，银监会唯一的目标，就是控制银行业的系统风险。“保持经济增长”和“控制系统风险”这两个本应统一起来的监管目标，却由相互独立的政府机构分别执行。监管机构并没有建立制度化的信息共享、支持功能共享和定期沟通协调的机制，更重要的是，没有明确当支付危机发生时监管合作模式的具体架构和程序，因此也回避不了监管重复和监管弱化问题。
    （2）我国现行的银行业监管法律制度：我国银行监管法律制度存在的缺陷：
    1.银行监管法制体系不合理。我国现行的银行监管法律法规中，行政规章所占比例过大，法律层次和效率低下；监管法律制度体系中相互之间都存在着诸多不协调和不合理的地方；人民银行和银监会制定的很多银行监管规章过于局限在银行业金融机构的具体业务上，而没有从提高监管质量的角度出发。
    2.立法上存在空白。监管法律制度由于受立法滞后性的影响，加之当前金融一体化、金融全球化的大背景，客观上就出现了立法的空白，即金融立法的真空带。我国银行立创监管法律制度中，没有存款保险制度、外资银行市场退出的管理力法不够完善以及金融机构市场的准入制度存在缺陷等。
    3.市场退出法律制度存在缺陷。从总体上看，我国金融机构市场退出机制缺乏健全的法律制度。我国没有专门关于金融机构市场退出的法律。没有主动退市相关法规。
    4.银行业监管的区域合作机制不健全。一旦出现危机，这些双边或多边合作协议的“合作”却不尽人意。
    5.银行业监管协调效率低、信息不畅，法律约束力不强。

  • 第7题：

    我国现行的金融监管体制的基本特征是（）

    • A、分业监管
    • B、统一监管
    • C、集权式监管
    • D、二元多头式监管

    正确答案:A

  • 第8题：

    根据对我国银行监管职能发展历程、监管职能缺陷，我国现行金融监管的职能定位应当是（）

    • A、规制设计
    • B、风险监管
    • C、行政执法

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    问答题
    试述我国现行监管制度与风险为本监管的差距。

    正确答案： 就我国银行业监管制度的现状而言，总体上仍处在由合规性监管、资本为本监管向风险为本监管转变的过渡时期，与风险为本监管的要求仍有较大的差距。
    （一）缺乏现代银行业监管的公共基础设施。一是现行法律法规涉及防范和控制金融风险、风险为本监管的法律法规较匮乏；二是我国银行业的公司治理尚不完善，内控较为薄弱，缺乏足够的自我约束和自我管理能力；三是金融业的财务会计制度发展滞后；四是市场体系不健全，限制了银行通过金融交易控制和降低风险的能力。
    （二）缺乏有效的风险分析与风险管控技术。现有的非现场监管报表只是对银行业金融机构的基本经营情况及发展状况的原始反映，而没有从控制和防范风险角度对银行业金融的实际风险状况进行量化描述。由于缺乏有效的数据支持，CAMEL评级结果的准确性大打折扣，评级结果对监管工作的指导作用难以发挥。
    （三）缺乏规范化的监管程序及合理的职责定位。监管体系调整后，监管的专业性明显增强，而内部机构的设置仍沿用归口管理的模式，尚未建立一套规范化的专业分工、协调运作的监管程序，导致现场检查与非现场监管相互脱节，无法形成有效的连接、循环往复的持续性监管过程。此外，实施法人监管也仅停留在理念阶段，对分支机构的监管缺乏统一规范的监管程序及要求，各级监管机构上下联动不足，难以形成监管合力，监管效率不高。
    （四）缺乏高素质的专业监管人才。一是知识结构不高；二是监管理念没有及时更新；三是缺乏专业的风险分析人员，尤其缺乏熟悉金融衍生工具的风险分析人员。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    我国现行的保险监管方式属于（）。
    A

    公示监管

    B

    准则监管

    C

    实体监管

    D

    自律监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    简述我国现行的金融监管制度体系的构成。

    正确答案：
    金融监管是指监管当局依据法律对金融机构实施全面性、经常性的检查和督促,以及对金融机构及其经营活动实施的领导、组织、协调和控制等。
    我国现行的金融监管制度体系由《银行业监督管理法》、《中国人民银行法》、《商业银行法》、《证券法》、《保险法》、《信托法》、《证券投资基金法》、《票据法》及有关的金融行政法规、部门规章、地方法规、行业自律性规范和相关国际惯例中有关金融监管的内容等组成。现行的金融监管机构包括中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    我围观行的IPO监管制度是（）。
    A

    审批制

    B

    注册制

    C

    通道制

    D

    保荐制


    正确答案： B
    解析： 2004年4月我国开始推出保荐人制度，于2005年1月开始实施。选D。

  • 第13题：

    自2004年开始，我国的IPO监管制度属于（ ）。

    A．“额度管理”阶段

    B．“指标管理”阶段

    C．“通道制”阶段

    D．“保荐制”阶段


    正确答案：D
    2004年4月，我国开始推出保荐人制度，于2005年1月正式实施。

  • 第14题：

    我国现行的1P0监管制度是（ ）。A．审批制B．注册制C．通道制D．保荐制


    正确答案：D
    2004年4月我国开始推出保荐人制度，于2005年1月开始实施。选D。

  • 第15题：

    自2004年开始，我国的IPO监管制度属于()。

    A:“额度管理”阶段
    B:“指标管理”阶段
    C:“通道制”阶段
    D:“保荐制”阶段

    答案：D
    解析：
    我国新股发行监管制度的演变可以分为两个阶段：(1)第一阶段：行政审批制。包括“额度管理”阶段和“指标管理”阶段。(2)第二阶段：核准制。包括“通道制”阶段和“保荐制”阶段。其中“保荐制”阶段从2004年4月起至今。

  • 第16题：

    我国现行金融监管体制的基本特征是()。

    A:分业监管
    B:集权式监管
    C:一元多头式监管
    D:二元多头式监管

    答案：A
    解析：
    我国现行金融监管体制的基本特征是分业监管。在目前的分业监管体制下，中央银行仍然承担着重要的职责，在特殊情况下，经国务院批准，中国人民银行有权直接对问题金融机构进行监督检查。

  • 第17题：

    我国现行的保险监管方式属于（）。

    • A、公示监管
    • B、准则监管
    • C、实体监管
    • D、自律监管

    正确答案:C

  • 第18题：

    我国现行的银行业监管机构是（）。


    正确答案:中国银行业监督委员会

  • 第19题：

    银监会“三个办法、一个指引”，是对我国以往和现行商业银行贷款风险监管制度进行系统化的调整与完善，是一项银行业监管的（）制度安排。

    • A、短期
    • B、临时
    • C、特殊
    • D、长期

    正确答案:D

  • 第20题：

    监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    填空题
    我国现行的银行业监管机构是（）。

    正确答案： 中国银行业监督委员会
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    我国现行的金融监管体制的基本特征是（）
    A

    分业监管

    B

    统一监管

    C

    集权式监管

    D

    二元多头式监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银监会“三个办法、一个指引”，是对我国以往和现行商业银行贷款风险监管制度进行系统化的调整与完善，是一项银行业监管的（）制度安排。
    A

    短期

    B

    临时

    C

    特殊

    D

    长期


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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