我国证券公司的业务范围不包括（　）。 A.证券经纪 B.证券投资咨询 C.证券融资 D.证券资产管理

题目
我国证券公司的业务范围不包括（　）。

A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券融资
D.证券资产管理
相似考题

1.某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券投资咨询；证券经纪；与证券交易有关的财务顾问业务B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

2.（ ）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券资产管理

3.依据《证券法》规定，某证券公司的注册资本至少为5亿元，则该证券公司可能从事下列哪个选项中的业务?（ ）A．证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务B．证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D．证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐

4.2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )．（1分）A．证券投资咨询B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券资产管理D．保荐业务

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  • 第1题：

    在我国,综合类证券公司的业务范围不包括()

    A、证券代理买卖

    B、自有及受托资产管理

    C、证券承销

    D、证券投资咨询(含财务顾问)


    参考答案：B

  • 第2题：

    《证券法》规定的证券公司专属业务不包括()。

    A.证券经纪

    B.证券承销与保荐

    C.证券资产管理

    D.证券融资融券


    答案：D

  • 第3题：

    某证券公司注册资本为8000万元，则它可以经营( )业务。

    A.证券投资咨询

    B.证券经纪

    C.证券自营

    D.证券承销与保荐

    E.证券资产管理


    正确答案：AB

  • 第4题：

    证券公司的主要业务有（）。

    A.承销和自营证券

    B.证券经纪

    C.受托资产管理

    D.证券投资咨询


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是()。

    A．证券自营；证券经纪；证券资产管理

    B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询

    D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


    正确答案：A

  • 第6题：

    经国务院监管机构批准，证券公司可以经营的业务有（ ）。

    A．证券自营

    B．证券经纪

    C．证券投资咨询

    D．证券承销

    E．证券资产管理


    正确答案：ABCDE

  • 第7题：

    证券公司的主要业务有()。

    A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
    C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

    答案：A
    解析：
    B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

  • 第8题：

    我国证券公司的业务范围包括( )。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营

    A:Ⅱ. Ⅲ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定．经国务院证券监督管理机构批准．证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

  • 第9题：

    （ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

    A.证券经纪业务
    B.证券投资咨询业务
    C.证券自营业务
    D.证券资产管理业务

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的概念。
    委托代客户买卖有价证券的业务。

  • 第10题：

    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。

    • A、证券自营；证券经纪；证券资产管理
    • B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询
    • D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。
    A

    证券自营；证券经纪；证券资产管理

    B

    证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C

    证券自营；证券经纪；证券投资咨询

    D

    证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    E

    证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理


    正确答案： E,A
    解析： 本题考核证券公司注册资本的规定。选项A、D其注册资本最低限额应为5亿元。

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括（）。
    A

    证券自营

    B

    发行股票

    C

    证券经纪

    D

    证券投资咨询


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是( )。

    A．证券自营、证券经纪、证券投资咨询

    B．证券自营、证券经纪、证券资产管理

    C．证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

    D．证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理


    正确答案：ACD
    解析：证券公司可以经营下列部分或者全部业务；①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。本题中，证券公司的注册资本是4亿元，不能同时经营证券自营和证券资产管理业务，故选项B错误。

  • 第14题：

    （ ）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A．《证券法》 B．《证券公司业务范围审批暂行规定》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》


    正确答案：A
    熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

  • 第15题：

    某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。

    A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

    B．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

    C．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询

    D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营


    正确答案：A
    本题考核证券公司注册资本的规定。选项BCD中所述业务的注册资本最低限额为人民币5亿元。 
    【该题针对“证券公司注册资本的规定”知识点进行考核】 

  • 第16题：

    证券公司经营（ ），注册资本最低限额为人民币5000万元。

    A．证券经纪

    B．证券投资咨询

    C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

    D．证券资产管理


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    证券公司的主要业务有（ ）。

    A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

    B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

    C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

    D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务


    正确答案：A
    B选项中的资信评级不是证券公司的业务；C选项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

  • 第18题：

    我国证券公司主要业务包括（ ）。

    A.担保业务 B.证券承销与保荐业务

    C.证券资产管理业务 D.证券投资咨询业务


    答案：B,C,D
    解析：
    按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

  • 第19题：

    某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（　　）。
    Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐 Ⅱ．证券投资咨询和证券自营
    Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理 Ⅳ．证券自营和证券资产管理

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券法》第125条和第127条规定了证券公司的业务范围与对应注册资本的要求，总结如下：业务范围(1)财：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(2)经：证券经纪；(3)咨：证券投资咨询；(4)承：证券承销与保荐；(5)自：证券自营；(6)资：证券资产管理；(7)其他：其他证券业务(含融资融券、IB业务等)(1)～(3)定义为A类。(4)～(7)定义为B类。

  • 第20题：

    我国证券公司的业务范围不包括（ ）。

    A.证券经纪
    B.证券投资咨询
    C.证券融资
    D.证券资产管理

    答案：C
    解析：
    本题考查的是证券和保险类金融机构体系。我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

  • 第21题：

    证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。

    A.委托投资业务
    B.资产托管业务
    C.证券承销与保荐业务
    D.委托贷款业务

    答案：C
    解析：
    A、B、D属于商业银行业务。

  • 第22题：

    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。

    • A、证券经纪、证券投资咨询
    • B、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • C、证券承销与保荐，证券自营
    • D、证券资产管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
    A

    证券经纪、证券投资咨询

    B

    与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C

    证券承销与保荐，证券自营

    D

    证券资产管理


    正确答案： C,A
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司的主要业务有()。
    A

    经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

    B

    经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

    C

    经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

    D

    经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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