普通投资者与证券公司发生纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。（ ）
题目
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第1题：
在我国，普通投资者经常所说的基金，即证券投资基金是由( )管理和运作的。
A．投资者
B．基金管理公司
C．证券公司
D．商业银行
正确答案：B
B [解析]证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。根据我国相关法律规定，基金的托管人由商业银行担任，基金的管理人由基金管理公司担任，B选项正确。 -
第2题：
普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。()此题为判断题(对，错)。
答案：错误
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第3题：
证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位是指（ ）。
A．普通席位
B．专用席位
C．代理席位
D．自行席位
正确答案：C
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第4题：
关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱答案：B解析：专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识^和承受能力更强。 -
第5题：
下列属于投资者保护制度的有（ ）。A.投资者保护机构的代表诉讼制度
B.普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度
C.公司债券持有人会议制度与受托管理人制度
D.证券公司与普通投资者纠纷的自证清白制度答案：A,B,C,D解析：四个选项都属于投资人保护制度。 -
第6题：
普通投资者与证券公司发生纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。（ ）答案：对解析：表述符合法律规定。 -
第7题：
证券公司不得向（）提供融资、融券
- A、在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者
- B、证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者
- C、证券公司股东
- D、证券公司关联人
- E、交易结算资金已纳入第三方存管的投资者
正确答案:A,C,D -
第8题：
中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。
- A、投资者与托管证券公司托管关系的建立、
- B、投资者与托管证券公司托管关系变更
- C、投资者托管在证券公司的证券数量
- D、投资者托管在证券公司的证券数量变化情况
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
我国《证券公司借入次级债务规定》所称的次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。（）
正确答案:正确 -
第10题：
多选题下列有关投资者保护制度的表述中，错误的有（ ）。A投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
B普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
C投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
D普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
正确答案： C,A解析：
“证券公司自证清白制度”和“强制调解制度”是对普通投资者的加强保护，并不适用于专业投资者。 -
第11题：
单选题证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ）。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题“客户交易结算资金第三方存管”业务的服务是与农业银行签订协议的（）。A证券公司
B证券公司与机构投资者
C证券公司与投资者（包括个人与机构投资者）
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
普通投资者与证券公司发生纠纷的,()应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。A.普通投资者
B.证券公司
C.法官
答案：B
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第14题：
我国《证券公司借人次级债务规定》所称的次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。（ ）
正确答案：√
【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P101。
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第15题：
关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱答案：B解析：专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识 别和承受能力更强。 -
第16题：
普通投资者与证券公司发生纠纷的，普通投资者应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。（ ）。答案：错解析：普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。 -
第17题：
下列关于证券公司与普通投资者纠纷的自证清白制度，表述错误的是（ ）。A.对于普通投资者实行特殊保护
B.专业投资者的标准授权国务院证券监督管理机构规定
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，普通投资者需承担举证责任
D.普通投资者与证券公司发生纠纷，证券公司不能证明其行为符合规定的，应当承担相应的赔偿责任答案：C解析：普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。 -
第18题：
下列有关投资者保护制度的表述中，正确的有（ ）。A.投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
B.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
C.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝答案：B,D解析：“证券公司自证清白制度”和“强制调解制度”是对“普通”投资者的加强保护，并不适用于专业投资者。 -
第19题：
融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（）
- A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
- B、以上答案均正确
- C、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。D、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。
正确答案:B -
第20题：
融资融券交易与普通证券交易不同的有（）
- A、投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
- B、投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险
- C、投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出
- D、融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大
正确答案:B -
第21题：
“客户交易结算资金第三方存管”业务的服务是与农业银行签订协议的（）。
- A、证券公司
- B、证券公司与机构投资者
- C、证券公司与投资者（包括个人与机构投资者）
正确答案:C -
第22题：
填空题根据《中华人民共和国证券法》，投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者（）机构申请调解。正确答案： 保护解析： 《中华人民共和国证券法》第九十四条第一款规定，投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。 -
第23题：
单选题关于普通投资者的特别保护，以下说法正确的是（ ）。A普通投资者与基金销售机构发生纠纷的，投资者应当提交证明基金销售机构违规的证据
B对普通投资者进行细化分类，至少要分为七种类型
C基金销售机构和基金管理人应当保证普通投资者投资本金的安全
D向普通投资者销售高风险产品，应当履行特别的注意义务和特别告知义务
正确答案： B解析：
A项，经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务；B项，根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，要按照风险承受能力将普通投资者至少分为五种类型；C项，基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能直接导致本金亏损的事项。 -
第24题：
单选题以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（ ）。A普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请
B基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者
C普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者
D普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者
正确答案： A解析：
符合《证券期货投资者适当性办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其他基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。