关于资产证券化业务的专项计划设立，下列表述不正确的是（　）。A、基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制，但通过专项计划相关安排，在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外 B、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额 C、发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败 D、专项计划设立失败，管理人应当自

题目
关于资产证券化业务的专项计划设立，下列表述不正确的是（　）。

A、基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制，但通过专项计划相关安排，在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外
B、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额
C、发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败
D、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起15个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息
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1.企业应收账款资产支持证券，是指证券公司、基金管理公司子公司作为管理人，通过设立资产支持专项计划开展资产证券化业务，以企业应收账款债权为基础资产或基础资产现金流来源所发行的资产支持证券。（　　）

2.资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。 Ⅰ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 Ⅱ.超过计划说明书约定的规模募集资金 Ⅲ.侵占、挪用专项计划资产 Ⅳ.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

3.关于资产证券化业务，管理人不得实施的行为有（　）。 A.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 B.超过计划说明书约定的规模募集资金 C.按照计划说明书的约定管理.运用专项计划资产 D.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债 E.侵占.挪用专项计划资产

4.下列说法错误的是（ ）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构 B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体 C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制 D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资^产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制

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  • 第1题：

    资产证券化业务的专项计划设立中，管理人应当自专项计划成立日起（　）工作日内将设立情况报中国基金业协会备案。

    A.5个
    B.10个
    C.15个
    D.30个

    答案：A
    解析：
    管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

  • 第2题：

    资产证券化下专项计划的托管报告不需包括（）。

    • A、专项计划资产托管情况
    • B、对管理人的监督情况
    • C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
    • D、基础资产运行情况

    正确答案:D

  • 第3题：

    二级分支行可开展营销的投资托管业务包括：（）

    • A、股权投资基金
    • B、保险资金投资计划
    • C、阳光私募基金
    • D、他行理财产品
    • E、资产证券化专项资产管理计划

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产

    • A、Ⅲ、Ⅴ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第5题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    资产证券化业务中，年度托管报告应当可以不包括以下哪项（）内容

    • A、专项计划资产托管情况
    • B、对管理人的监督情况
    • C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
    • D、专项计划账户资金收支情况

    正确答案:D

  • 第7题：

    在农业银行信贷资产证券化业务中，（）牵头制定信贷资产证券化业务计划；负责自持资产支持证券次级档部分专项资金安排；负责资产支持证券估值工作。

    • A、公司与投行业务部
    • B、资产负债管理部
    • C、信用管理部
    • D、采购中心

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是（）
    A

    集合资产管理计划

    B

    定向资产管理计划

    C

    专项资产管理计划

    D

    以上均可


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

    B

    特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体

    C

    基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

    D

    以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    在资产证券化的专项业务中，以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的（）。
    A

    购买条件

    B

    购买规模

    C

    流动性风险

    D

    信用风险

    E

    风险控制措施


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    资产证券化业务的特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的（）。
    A

    专项资金管理计划

    B

    专项资产管理计划

    C

    专项托管业务计划

    D

    专项运营业务计划


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

    B

    特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体

    C

    基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

    D

    以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专顼计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是（）

    • A、集合资产管理计划
    • B、定向资产管理计划
    • C、专项资产管理计划
    • D、以上均可

    正确答案:C

  • 第14题：

    资产证券化业务的特殊目的载体，是指证券公司为开展资产证券化业务专门设立的（）。

    • A、专项资金管理计划
    • B、专项资产管理计划
    • C、专项托管业务计划
    • D、专项运营业务计划

    正确答案:B

  • 第15题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（）

    • A、基础资产运行情况
    • B、专项计划账户资金收支情况
    • C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
    • D、特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况
    • E、 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，与原始权益人存在关联关系的单位不得作为专项计划资产的管理人。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    未经（）同意，资产证券化业务的专项计划不得变更管理人。

    • A、中国证监会
    • B、住所地证监会派出机构
    • C、资产支持证券交易场所
    • D、原始权益人

    正确答案:A

  • 第18题：

    资产证券化中，专项计划终止的，管理人应当按照计划说明书的约定成立（），负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。

    • A、清算组
    • B、核算组
    • C、评估组
    • D、破产组

    正确答案:A

  • 第19题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，允许以基础资产产生的现金流循环购买新的同类基础资产组成专项计划资产。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    资产证券化业务中，专项计划设立失败的，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金及利息。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在农业银行信贷资产证券化业务中，（）牵头制定信贷资产证券化业务计划；负责自持资产支持证券次级档部分专项资金安排；负责资产支持证券估值工作。
    A

    公司与投行业务部

    B

    资产负债管理部

    C

    信用管理部

    D

    采购中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    资产证券化业务中，年度托管报告应当可以不包括以下哪项（）内容
    A

    专项计划资产托管情况

    B

    对管理人的监督情况

    C

    需要对资产支持证券投资者报告的其他事项

    D

    专项计划账户资金收支情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照《证券公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有下列权利（）。
    A

    分享专项计划收益

    B

    按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

    C

    获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料

    D

    依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

    E

    根据交易场所相关规则，通过回购进行融资


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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