（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司 B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准 C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司 D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行

题目
（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。

A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行
相似考题

1.根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购的股份在36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

2.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。A．所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B．上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C．证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D．证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

3.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（） A. 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 B. 上市商业银行可作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 D. 以保证方式提供担保的，可以为一般保证

4.根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是( )。A．公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请B．公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请C．公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请D．公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

更多“（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    （2010年）根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。

    A.上市公司的总会计师
    B.持有上市公司3％股份的股东
    C.上市公司控股的公司的董事
    D.上市公司的监事

    答案：B
    解析：

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。



    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
    B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
    C.上市公司发行新股
    D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会 核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于科创板公司终止上市的表述中，不正确的是（ ）。

    A.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的，股票应当终止上市
    B.科创公司触及终止上市标准的，股票应先暂停上市，而后再终止上市
    C.科创公司股票交易量、股价、市值、股东人数等交易指标触及终止上市标准的，股票应当终止上市
    D.科创板不适用单一的连续亏损终止上市指标，设置能够反映公司持续经营能力的组合终止上市指标

    答案：B
    解析：
    选项B：科创公司触及终止上市标准的，股票直接终止上市，不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序。

  • 第4题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。

    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
    B.上市公司发行新股
    C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市

    答案：B,D
    解析：
    参考上表及本章考点13下表格“是否需要中国证监会核准综述（非上市公众公司）”。

  • 第5题：

    （2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。

    A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
    B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
    C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
    D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向社会公众公开发行股票

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：只要股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，不论其股东人数是否超过200人，该公司均成为非上市公众公司；（2）选项B：非上市公众公司向特定对象发行股票，必须经过中国证监会核准（在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准）；（3）选项D：非上市公众公司经中国证监会核准，可以向特定对象发行股票，也可以向不特定合格投资者公开发行股票，但不能向社会公众公开发行股票。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

    • A、上市公司的总会计师
    • B、持有上市公司3％股份的股东
    • C、上市公司控股的公司的董事
    • D、上市公司的监事

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。（2010年）
    A

    所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

    B

    上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

    C

    证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

    D

    证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保


    正确答案： D
    解析： （1）选项A：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外；
    （2）选项BC://证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人，但上市商业银行除外；
    （3）选项D://基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。

  • 第8题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购的表述中，不正确的是（　　）。
    A

    收购人在要约收购期内，不得卖出被收购公司的股票

    B

    在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职

    C

    采取要约收购方式的，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

    D

    收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易


    正确答案： B
    解析：
    收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但是出现竞争要约的除外。

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列选项中有权发行优先股的有()。
    A

    甲有限责任公司

    B

    乙股份有限公司

    C

    丙非上市公众公司

    D

    丁上市公司


    正确答案： D,C
    解析： 除上市公司和非上市公众公司外，其他公司尚不能发行优先股。

  • 第10题：

    单选题
    根据公司法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。
    A

    公司董事可以兼任公司经理

    B

    公司董事可以兼任公司监事

    C

    公司经理可以兼任公司监事

    D

    上市公司董事会秘书可以兼任公司监事


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
    A

    非上市公众公司的董事应对公司年度报告签署书面审核意见

    B

    非上市公众公司的监事应对公司年度报告签署书面确认意见

    C

    非上市公众公司的高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见

    D

    非上市公众公司的监事会应对公司年度报告签署书面审核意见


    正确答案： C
    解析： （1）“董事、高级管理人员”应当对定期报告签署书面“确认意见”； （2）“监事会”（而非监事）应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面“审核意见”。

  • 第12题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的有（　　）。
    A

    股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起6个月内，按照中国证监会的有关规定制作申请文件

    B

    公开转让与定向发行的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告

    C

    股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告

    D

    非上市公众公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计


    正确答案： A,B
    解析：
    A项，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，申请文件应当包括但不限于，定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东；C项，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，则只需要每年定期披露年度报告（不包括半年度报告）。

  • 第13题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是（ ）。

    A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
    B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
    C.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
    D.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易

    答案：C
    解析：
    选项C：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。

    A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款，AD 选项正确；公开发行公司债券（包括可转债）应当经过中国证监会核准；非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5个工作日内向中国证券业协会备案，C 选项错误。

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中不正确的是（ ）。

    A.保证人或担保物发生重大变化，应当召开债券持有人会议
    B.可转换公司债券每张面值100元
    C.上市公司与股票公开转让的非上市公众公司，均可以发行可转债
    D.以保证方式提供担保的，应为连带责任担保，保证人最近一期经审计的净资产额可以低于其累计对外担保的金额

    答案：D
    解析：
    以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额，因此选项D说法错误。

  • 第16题：

    （2010年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（ ）。

    A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
    B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
    C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
    D.以保证方式提供担保的，可以为一般保证

    答案：B
    解析：

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列选项中有权发行优先股的有（）。

    • A、甲有限责任公司
    • B、乙股份有限公司
    • C、丙非上市公众公司
    • D、丁上市公司

    正确答案:C,D

  • 第18题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。
    A

    所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

    B

    上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

    C

    证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

    D

    以保证方式提供担保的，可以为一般保证


    正确答案： C
    解析： （1）选项A：最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的上市公司，可以不提供担保； （2）选项BC://证券公司或者上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人，但上市商业银行除外； （3）选项D://以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保。

  • 第19题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的有（　　）。
    A

    股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起6个月内，按照中国证监会的有关规定制作申请文件

    B

    公开转让的非上市公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管

    C

    非上市公众公司定向发行都必须经过中国证监会的核准

    D

    非上市公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票


    正确答案： B,D
    解析：
    A项，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，申请文件应当包括但不限于，定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。

  • 第20题：

    单选题
    （根据2019年教材修改）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（  ）。
    A

    拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

    B

    控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    C

    采用代销方式发行

    D

    采用包销方式发行


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。（2008年）
    A

    发行对象不得超过200人

    B

    发行价格不得低于市场交易价格

    C

    控股股东认购的股份36个月内不得转让

    D

    非控股股东认购的股份在12个月内不得转让


    正确答案： A,D
    解析： （1）选项A：非公开发行股票的发行对象不超过10名；
    （2）选项B：非公开发行股票的发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；
    （3）选项CD://非公开发行的股票，自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司的董事、监事、高级管理人员在信息披露工作中的职责，表述正确的有（）
    A

    上市公司的董事应当对公司定期报告签署书面确认意见

    B

    上市公司的董事会秘书应当对公司定期报告签署书面确认意见

    C

    上市公司的监事应当对公司定期报告签署书面确认意见

    D

    上市公司的监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见


    正确答案： D,C
    解析： 上市公司的董事、高级管理人员（包括董事会秘书）应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。

  • 第23题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
    A

    上市公司的总会计师

    B

    持有上市公司3%股份的股东

    C

    上市公司控股的公司的董事

    D

    上市公司的监事


    正确答案： D
    解析： 选项B：持有上市公司5％以上股份的股东，才属于内幕人员。

相关内容