上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有( )A．公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券B。公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚C．公司在前年曾经严重亏损D．公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查

题目

上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有( )

A．公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券

B。公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚

C．公司在前年曾经严重亏损

D．公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查

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1.下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有()。A、上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准B、自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效C、上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会D、增发股票，应当由证券公司承销

2.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（　）。A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准 B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效 C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会 D.增发股票，应当由证券公司承销

3.下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

4.上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（）。A.公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券 B.公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚 C.公司在前年曾经严重亏损 D.公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查

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  • 第1题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
    A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
    C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销
    D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式


    答案：B,D
    解析：
    。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可釆用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式 =

  • 第2题：

    （2011年）上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其公开增发股票的有（ ）。

    A.公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券
    B.公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚
    C.公司在前年曾经严重亏损
    D.公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查

    答案：B,C,D
    解析：
    （1）选项B：上市公司现任董事、监事和高级管理人员在最近36个月内未受到过证监会的行政处罚；（2）选项C：上市公司最近3个会计年度须连续盈利；（3）选项D：上市公司或其现任董事、高级管理人员不得因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查。

  • 第3题：

    下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是（　）。

    A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定
    B.上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定
    C.上市公司公开增发新股时，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%
    D.上市公司非公开增发新股时，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

    答案：A
    解析：
    根据我国《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，所以选项A的说法正确。配股价格由主承销商和发行人协商确定，所以选项B的说法不正确。上市公司公开增发新股的定价通常按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”确定，所以选项C的说法不正确。非公开增发股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%，所以选项D的说法不正确。

  • 第4题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。

    A:上市公司增发可采用同下同上同时定价发行的方式
    B:上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售
    C:上市公司增发可采用同上定价发行与同下询价配售相结合的方式
    D:上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销

    答案：A,C,D
    解析：
    上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。增发的发行方式包括：①网上定价发行与网下询价配售相结合；②网下网上同时定价发行；③中国证监会认可的其他形式。

  • 第5题：

    （2011年）上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其公开增发普通股的有（　　）。

    A.公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券
    B.公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚
    C.公司在前年曾经严重亏损
    D.公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查

    答案：B,C,D
    解析：
    （1）选项B：上市公司现任董事、监事和高级管理人员在最近36个月内未受到过证监会的行政处罚；（2）选项C：上市公司最近3个会计年度须连续盈利；（3）选项D：上市公司或其现任董事、高级管理人员不得因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查。

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