根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东C．证券监督管理机构工作人员D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

题目

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。

A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东

C．证券监督管理机构工作人员

D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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1.根据《中华人民共和国证券法》的规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括 ( )。A．发行人的董事B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司的高级管理人员D．保荐人

2.构成内幕交易须符合下列条件()A.须是知悉证券交易内幕信息的知情人员B.掌握内幕信息C.从事内幕交易D.从事内幕的审计E.从事内幕的监督

3.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

4.根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东C．国务院证券监督管理机构工作人员D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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  • 第1题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括（ ）。

    A．发行人的董事

    B．持有公司3%股份的股东

    C．发行人控股的公司的高级管理人员

    D．保荐人


    正确答案：B
    本题考核第30章证券法。我国《证券法》明确规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：
    ①发行人的董事、监事、高级管理人员；
    ②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    ③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    ④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    ⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

  • 第2题：

    下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。

    A.将自营账户借给他人使用
    B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
    C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
    D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

    答案：B
    解析：
    操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

  • 第3题：

    构成内幕交易须符合下列条件（）。

    A须是知悉证券交易内幕信息的知情人员

    B掌握内幕信息

    C从手内幕交易

    D从事内幕的审计

    E从事内幕的监督


    A,B,C
    略

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

    A:3%
    B:5%
    C:2%
    D:10%

    答案：B
    解析：
    我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。

  • 第5题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。
    Ⅰ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员
    Ⅲ．非法获得内幕信息的人
    Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)公司的实际控制人和持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

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