外国投资者对上市公司战略投资的，投资者可以进行证券买卖的情形是（ ）。A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售B．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售C．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售D．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让

题目

外国投资者对上市公司战略投资的，投资者可以进行证券买卖的情形是（ ）。

A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

B．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

C．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

D．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让

相似考题

1.投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。（ ）

2.关于证券投资者，以下说法错误的是( )．A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体

3.外国投资者甲、乙、丙、丁分别拟对我国A股上市公司进行战略投资。其中：甲境外实有资产总额为8000万美元，乙管理的境外实有资产总额为3亿美元，丙的母公司境外实有资产总额为2亿美元，丁的母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元。根据外国投资者对上市公司战略投资管理的规定，符合我国对外国投资者进行战略投资的资产总额要求的投资者是( )。A．甲B．乙C．丙D．丁

4.投资者可以持证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。（ ）

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  • 第1题：

    根据外国投资者对上市公司战略投资的规定，下列情形中，外国投资者可以在证券交易市场售出A股股份的有( )。

    A．投资者进行战略投资持有上市公司A股股份，且其承诺的持股期限已届满

    B．投资者在上市公司首次公开发行前持有股份，且限售期已满

    C．投资者在上市公司股权分置改革前持有非流通股份，且股权分置改革已完成、限售期已满

    D．投资者承诺的持股期限虽未届满，但周其破产并经批准需转让其股份


    正确答案：ABCD
    解析：除以下情形外，投资者不得进行证券买卖(B股除外)：(1)投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；(2)投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；(3)投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；(4)投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；(5)投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

  • 第2题：

    外国投资者对上市公司战略投资的，投资者可以进行证券买卖的情形有( )。

    A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

    B．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

    C．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

    D．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让


    正确答案：ABCD
    解析：本题考核外国投资者战略投资的管理。本题中的四个选项均属于投资者可以进行证券买卖的情形。

  • 第3题：

    2006年2月1日，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式实施，外国投资者被允许对已完成股改的上市公司进行战略性投资。（ ）


    正确答案：√
    题干表述正确．此办法加深了我国开放资本市场的进程。

  • 第4题：

    第 99 题 除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

    A．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

    B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

    C．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

    D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售


    正确答案：ABCD
    本题考查外国投资者进行证券买卖的限制性规定。

  • 第5题：

    外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持（ ）文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

    A．商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

    B．国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

    C．上市公司出具的持股证明

    D．证券登记结算机构要求的其他文件


    正确答案：ACD
    外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或上市公司出具的持股证明，以及证券登记结算机构要求的其他文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。本题正确答案为ACD。

  • 第6题：

    外国投资者对上市公司战略投资的，投资者可以进行证券买卖的情形是( )。

    A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

    B．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

    C．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

    D．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让


    正确答案：ABCD
    解析：本题考核外国投资者战略投资的管理。题目四个选项均属于投资者可以进行证券买卖的情形。

  • 第7题：

    根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有（ ）。
    Ⅰ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月内不得转让
    Ⅱ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
    Ⅲ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
    Ⅳ.投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让

    A：Ⅱ
    B：Ⅱ、Ⅲ
    C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定，外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第33条规定，外国投资者在如下情况下可以买卖上市公司A股：①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；⑤投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

  • 第8题：

    外国投资者进行证券买卖的限制性规定中，除下列( )情形外，投资者不得进行证券买卖（Ⅱ股除外）。

    Ⅰ.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

    Ⅱ.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

    Ⅲ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

    Ⅳ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，限售期满后也不可以出售

    Ⅴ.投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    Ⅳ项，根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第二十条，投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售。

  • 第9题：

    除以下（ ）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

    A:投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
    B:投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
    C:投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
    D:投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查外国投资者进行证券买卖的限制性规定。

  • 第10题：

    外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持（　）文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

    • A、商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
    • B、国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
    • C、上市公司出具的持股证明
    • D、证券登记结算机构要求的其他文件

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    多选题
    根据外国投资者对上市公司战略投资的规定，下列情况下，外国投资者可以在证券交易市场售出A股股票的有（　）
    A

    投资者进行战略投资持有上市公司A股股票，且其承诺的持股期限已届满

    B

    投资者在上市公司毅然首次公开发行前持有股份有限公司，且限售其已满

    C

    投资者在上市公司股份分置改革前持有非流通股份，且股权分置改革已完成、限售已满

    D

    投资者承诺在的持股期限虽未届满，但因其破产并经批准需转让其股份


    正确答案： A,B
    解析： 根据规定，除以下情形外，投资者不得进行证券买卖(B股除外)：
    (1)投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售;
    (2)投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份;
    (3)投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售;
    (4)投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售;
    (5)投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。
    因此，本题四个选项的表述都是正确的。

  • 第12题：

    单选题
    根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（　　）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。Ⅰ．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售Ⅱ．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份Ⅲ．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售Ⅳ．投资者在上市公司公开发行后持有的股份Ⅴ．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
    A

    Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第20条规定，除以下情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）：①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；⑤投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

  • 第13题：

    在战略投资的管理中，投资者不得进行证券买卖(B股除外)的情形包括( )等。

    A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

    B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

    C．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

    D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售


    正确答案：ABCD
    解析：除题中情形外，还包括投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

  • 第14题：

    外国投资者对上市公司进行战略投资可以分期进行。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    根据外国投资者对上市公司战略投资的规定，下列情况下，外国投资者可以在证券交易市场售出A股股票的有（ ）

    A．投资者进行战略投资持有上市公司A股股票，且其承诺的持股期限已届满

    B．投资者在上市公司毅然首次公开发行前持有股份有限公司，且限售其已满

    C．投资者在上市公司股份分置改革前持有非流通股份，且股权分置改革已完成、限售已满

    D．投资者承诺在的持股期限虽未届满，但因其破产并经批准需转让其股份


    正确答案：ABCD
    【解析】根据规定，除以下情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）：（1）投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；（2）投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；（3）投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；（4）投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；（5）投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。因此，本题四个选项的表述都是正确的。

  • 第16题：

    外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上相同。（ ）


    正确答案：B
    熟悉外国投资者并购境内企业规定的适用范围、并购方式、并购要求、涉及的政府职能部门及其基本制度。见教材第十一章第三节，P446。

  • 第17题：

    53证券交易所对基金投资行为的监控包括对( )

    A.投资者申购赎回基金进行监控

    B.投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

    C.投资者所交税进行监控

    D.证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控


    正确答案：BD

  • 第18题：

    外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资的，这两种方式在战略投资的程序上相同。 （ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期表述正确的有（　　）

    A.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月不得转让
    B.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
    C.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
    D.投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让

    答案：B,C
    解析：
    根据上交所《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的规定，外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。外国投资者在如下情况下可以买卖上市公司A股：
    (1)投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；
    (2)投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；
    (3)投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；
    (4)投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；
    (5)投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

  • 第20题：

    下列关于外国投资者进行证券买卖的表述，正确的有（）。

    A:外国投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
    B:外国投资者出售上市公司A股股份有限制，但买入上市公司A股股份没有限制
    C:外国投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
    D:外国投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

    答案：A,C,D
    解析：
    除以下情形外，外国投资者不得进行证券买卖（B股除外）：①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；⑤投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因须转让其股份的，经商务部批准可以转让B项，证券买卖包括买入和卖出，都受限制。

  • 第21题：

    关于证券投资者，下列说法中错误的是（ ）。
    A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
    B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券
    C.投资者可以是自然人，也可以是法人
    D.投资者是买卖证券的客体


    答案：D
    解析：
    证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪商代理买卖 证券。

  • 第22题：

    理论上讲，证券交易是（）之间就证券的买卖而发生的交易

    • A、投资者和上市公司
    • B、投资者和证券交易所
    • C、投资者和证券公司
    • D、投资者和投资者

    正确答案:D

  • 第23题：

    多选题
    外国投资者对上市公司战略投资的，投资者可以进行证券买卖的情形是（　）
    A

    投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

    B

    投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

    C

    投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让

    D

    投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售


    正确答案： A,B
    解析： 本题考核外国投资者战略投资的管理。以上四项均属于投资者可以进行证券买卖的情形。

  • 第24题：

    单选题
    理论上讲，证券交易是（）之间就证券的买卖而发生的交易
    A

    投资者和上市公司

    B

    投资者和证券交易所

    C

    投资者和证券公司

    D

    投资者和投资者


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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