证券登记结算机构的职能有（ ）。A．证券交易所上市证券交易的清算和交收B．受发行人的委托派发证券权益C．为客户办理证券的存管和过户D．依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理

题目

证券登记结算机构的职能有（ ）。

A．证券交易所上市证券交易的清算和交收

B．受发行人的委托派发证券权益

C．为客户办理证券的存管和过户

D．依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理

相似考题

1.下列属于证券登记结算公司职能的有( )。A．证券的存管和过户B．受发行人委托派发证券权益C．证券账户、结算账户的设立和管理D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

2.证券登记结算机构应履行（ ）职能。A．证券账户、结算账户的设立B．证券的存管和过户c．证券持有人名册登记D．证券交易所上市证券交易的清算和交收

3.证券交易所上市证券清算和交收由（ ）集中完成。A．证券公司B．证券交易所C．证券登记结算公司D．证券服务机构

4.证券交易所的上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。A．证券营业部B．证券公司。C．上市公司D．证券登记结算公司

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  • 第1题：

    根据《证券法》的规定，证券登记结算机构应履行下列哪些职能?

    A．受发行人的委托派发证券权益

    B．证券的托管和过户

    C．证券交易所上市证券交易的清算和交收

    D．证券持有人名册登记


    正确答案：ABCD
    [考点] 证券登记结算机构的职能
    [答案及解析]A]gCD。《证券法》第157条规定：“证券登记结算机构履行下列职能：(一)证券账户、结算账户的设立；(二)证券的存管和过户；(三)证券持有人名册登记；(四)证券交易所上市证券交易的清算和交收；(五)受发行人的委托派发证券权益；(六)办理与上述业务有关的查询；(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。”由此可知，A、B、C、D项均应当选。

  • 第2题：

    证券登记结算机构的职能有（ ）。

    A．证券交易所上市证券交易的清算和交收

    B．受发行人的委托派发证券权

    C．为客户办理证券的存管和过户

    D．依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理


    正确答案：ACD
    证券登记结算机构只是中介服务机构不具有监督管理职能。故D项不正确

  • 第3题：

    证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券登记结算机构的业务范围和职能包括（ ）。

    A． 证券帐户、结算帐户的设立

    B． 证券的托管和过户、证券持有人名册登记

    C． 证券交易所上市证券交易的清算和交收

    D． 为投资者提供证券投资方面的咨询

    E． 受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询


    正确答案：ABCE

  • 第5题：

    证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    (2019年)中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）
    Ⅰ.证券账户的设立
    Ⅱ.结算账户的设立
    Ⅲ.证券的存管和过户
    Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能：1．证券账户、结算账户的设立；2．证券的存管和过户；3．证券持有人名册登记；4．证券交易所上市证券交易的清算和交收；5．受发行人的委托派发证券权益；6．办理与上述业务有关的查询；7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第7题：

    中国证券登记结算有限责任公司具体负责(　　)
    Ⅰ.证券账户的设立
    Ⅱ.结算账户的设立
    Ⅲ.证券的存管和过户
    Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能： 1．证券账户、结算账户的设立；
    2．证券的存管和过户；
    3．证券持有人名册登记；
    4．证券交易所上市证券交易的清算和交收；
    5．受发行人的委托派发证券权益；
    6．办理与上述业务有关的查询；
    7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第8题：

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度,制订风险控制和财务指标等要求

    答案：A
    解析：
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任。

  • 第9题：

    证券登记结算公司的功能有（）。

    • A、证券账户、结算账户的设立和管理
    • B、证券的存管和过户
    • C、证券持有人名册登记及权益登记
    • D、证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    证券登记结算机构的业务范围和职能包括（　）。

    • A、证券帐户、结算帐户的设立
    • B、证券的托管和过户、证券持有人名册登记
    • C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
    • D、为投资者提供证券投资方面的咨询
    • E、受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询

    正确答案:A,B,C,E

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（  ）。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券账户、结算账户的设立
    A

    ①②④

    B

    ②③④

    C

    ①②③④

    D

    ①③


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（  ）。①证券账户、结算账户的设立和管理②证券的存管与过户③证券持有人名册登记及权益登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
    A

    ①②③④

    B

    ①③④⑤

    C

    ②③④⑤

    D

    ①②③④⑤


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪些表述正确？（ ）

    A．证券账户、结算账户的设立

    B．证券的托管和过户

    C．证券交易所上市证券交易的清算和交收

    D．受发行人的委托派发证券权益


    正确答案：ABCD

    【考点】证券登记结算机构职能
    【解析】《证券法》第157条：证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易所上市证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。故本题应全选。

  • 第14题：

    证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。

    A．证券登记结算公司

    B．证券服务机构

    C．证券交易所

    D．证券公司


    正确答案：A

  • 第15题：

    证券登记结算机构的职能包括（ ）。

    A．证券的存管和过户

    B．证券交易所上市证券交易的清算和交收

    C．对上市公司进行监管

    D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    依据《证券法》的规定，证券登记结算机构应履行下列哪些职能？()

    A:受发行人的委托派发证券权益
    B:证券的托管和过户
    C:证券交易所上市证券交易的清算和交收
    D:证券持有人名册登记

    答案：A,B,C,D
    解析：
    【考点】证券登记结算机构。详解：《证券法》第157条规定：证券登记结算机构履行下列职能：(1)证券账户、结算账户的设立；(2)证券的托管和过户；(3)证券持有人名册登记；(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收；(5)受发行人的委托派发证券权益；(6)办理与上述业务有关的查询；(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。由此可知，A、B、C、D项均应当选。

  • 第17题：

    下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能？（）

    A:证券交易所上市证券的清算和交收
    B:组织、监督证券交易
    C:受发行人的委托派发证券权益
    D:证券账户、结算账户的设立

    答案：B
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记及权益登记；④证券和资金的清算交收及相关管理；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；⑦中国证监会批准的其他业务。B项为证券交易所的职能

  • 第18题：

    下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
    Ⅰ.证券的存管和过户
    Ⅱ.证券交易所上市证券交易的清算和交收
    Ⅲ.受发行人的委托派发证券权益
    Ⅳ.证券账户、结算账户的设立

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.均属于证券登记结算机构的职能。

  • 第19题：

    按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（ ）。
    ①证券账户、结算账户的设立和管理
    ②证券的存管与过户
    ③证券持有人名册登记及权益登记
    ④受发行人委托派发证券权益
    ⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：D
    解析：
    证券登记结算公司的具体职能。

  • 第20题：

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度

    答案：A
    解析：
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任。

  • 第21题：

    下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的?

    • A、证券账户、结算账户的设立
    • B、证券的托管和过户
    • C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
    • D、受发行人的委托派发证券权益

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的?
    A

    证券账户、结算账户的设立

    B

    证券的托管和过户

    C

    证券交易所上市证券交易的清算和交收

    D

    受发行人的委托派发证券权益


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，证券登记结算机构的职能包括（　）。
    A

    证券账户、结算账户的设立

    B

    证券的存管和过户

    C

    证券持有人名册登记

    D

    证券交易所上市证券交易的清算和交收


    正确答案： D,B
    解析： 本题考核证券登记结算机构的职责。

  • 第24题：

    单选题
    证券登记结算机构的职能不包括（）。
    A

    提供融资融券服务

    B

    证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户

    C

    证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收

    D

    受发行人的委托派发证券权益


    正确答案： A
    解析： 根据《证券法》第157条的规定，B、C、D项都是证券登记结算机构的职能。另外根据《证券法》第142条的规定，只有证券公司在经国务院证券监督管理机构的批准后才能为客户提供融资融券服务。因此证券登记结算机构不能提供融资融券服务，A项为应选项。

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