发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。A．股份有限公司首次公开发行股票B．上市公司公开发行新股C．上市公司发行可转换公司债券D．股份有限公司发行公司债券

题目

发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

A．股份有限公司首次公开发行股票

B．上市公司公开发行新股

C．上市公司发行可转换公司债券

D．股份有限公司发行公司债券

相似考题

1.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（ ）中说明内核情况。A．发行保荐书B．招股说明书C．发行公告D．法律意见书

2.企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐，上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。（ ）

3.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐。（ ）

4.标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是（ ）。A．首次公开发行股票询价制度B．上市保荐制度C．上市审核制度D．股票定价制度

参考答案和解析
正确答案：BC
本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，对发行人申请公开发行股票、可转换公司债券，实行由主承销商保荐制度。 
【该题针对“实行保荐制度的范围”知识点进行考核】 
更多“发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。 A.股份有限公司首次公开发行股票 B. ”相关问题

  • 第1题：

    为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平。保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券采用证券发行上市保荐制度。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》，企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。 ( )


    正确答案：√
    180.A【解析】本题叙述符合《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定，因此正确。

  • 第3题：

    2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

    A.首次公开发行股票询价制度

    B.上市保荐制度

    C.上市审核制度

    D.股票定价制度



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    考试

  • 第4题：

    中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P178。

  • 第5题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司非公开发行股票

    B．上市公司发行可转换公司债券

    C．上市公司公开发行新股

    D．股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的


    正确答案：BCD
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券。

  • 第6题：

    下列（ ）情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A．首次公开发行债券

    B．首次公开发行股票并上市

    C．在原有基础上赠股

    D．上市公司发行新股


    正确答案：BD
    发行人应就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。

  • 第7题：

    根据《证券法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司首次公开发行股票

    B．上市公司公开发行新股

    C．上市公司公开发行可转换公司债券

    D．股份有限公司公开发行公司债券


    正确答案：ABC
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第8题：

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案：B

  • 第9题：

    属于国家法律的是（ ）。

    A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

    B．《证券法》

    C．《基金法》

    D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》


    正确答案：BC

  • 第10题：

    根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
    A.企业债券
    B.可转换公司债券
    C.股票
    D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券


    答案：B,D
    解析：
    发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

  • 第11题：

    首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。 ()


    答案：A
    解析：
    。首次公开发行股票时，在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构（承销商）可中止本次发行，并及时公告和依法作出其他安排。

  • 第12题：

    标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是（ ）。
    A-首次公开发行股票询价制度 B.上市保荐制度C.上市审核制度 D.股票定价制度


    答案：A
    解析：
    按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询 价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步 建立。

  • 第13题：

    下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。

    A．发行股票

    B．首次公开发行股票并上市

    C．上市公司发行新股、可转换公司债券

    D．发行公司债券


    正确答案：BC
    64. BC【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

  • 第14题：

    下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )

    A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

    B．《证券法》

    C．《基金法》

    D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》


    正确答案：BC
    102. BC【解析】有关证券市场的法律主要有《证券法》《公司法》《证券投资基金法》《刑法》；行政法规主要有《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》；部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券市场禁入规定》。

  • 第15题：

    中国证监会于2008年10月17日发布了（ ），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《首次公开发行股票并上市管理办法》 D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》


    正确答案：B

  • 第16题：

    发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。

    A．股份有限公司首次公开发行股票

    B．上市公司公开发行新股

    C．上市公司发行可转换公司债券

    D．股份有限公司发行公司债券


    正确答案：ABC
    解析：本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，对发行人申请公开发行股票、可转换公司债券，实行由主承销商保荐制度。

  • 第17题：

    下列有关公开发行股票的说法，正确的是（ ）。

    A．必须是向特定对象发行股票

    B．向累计超过150入的特定对象发行证券为公开发行股票

    C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

    D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人


    正确答案：D
    本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券，因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。

  • 第18题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是（ ）。

    A．股份有限公司发起方式设立

    B．首次公开发行股票并上市

    C．上市公司发行可转换公司债券

    D．上市公司发行新股


    正确答案：A

  • 第19题：

    发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司首次发行股票

    B．上市公司发行新股

    C．上市公司发行可转换公司债券

    D．股份有限公司发行公司债券


    正确答案：ABC
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，对股份有限公司首次发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券，实行由主承销商保荐制度。 

  • 第20题：

    发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．主副承销商

    D．副承销商


    正确答案：B

  • 第21题：

    第 101 题 首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    主承销商的证券自营账户不得可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

  • 第22题：

    下列()情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A:首次公开发行债券
    B:首次公开发行股票并上市
    C:在原有基础上赠股
    D:上市公司发行新股

    答案：B,D
    解析：
    发行人应就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

  • 第23题：

    为了保障股票发行核准制的实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的保荐机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责，中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了()。

    A:《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
    B:《首次公开发行股票并上市管理办法》
    C:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
    D:《证券发行上市保荐业务管理办法》

    答案：B,D
    解析：
    中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》。本题正确答案为BD选项。

  • 第24题：

    下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。
    Ⅰ．申请首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．申请资产重组
    Ⅲ．申请公开发行可转换为股票的公司债券
    Ⅳ．申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当有保荐机构推荐。

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